Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС сообщила сегодня о том, что достигла соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Depaho Ltd., управляющей несколькими внебиржевыми брендами, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках. В результате достигнутого соглашения ГК уплатила штраф в размере 270,000 евро.
В сегодняшнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Регулятор напоминает, что с января 2018 по июль 2019 в отношении компании проводилось расследование, связанное с невыполнением нижеперечисленных требований CySEC:
- Статьи 28 (1) (a), 28 (5) и 28 (7) Закона, касающиеся обязанности CIF исполнять ордера на условиях, наиболее выгодных для клиента;
- Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. В частности, статьи 17 (2) и 17 (6) Закона касаются обязательств CIF в отношении организационных требований;
- Статьи 24 (1), касающейся конфликта интересов;
- Статьи 25 (1) и (3) об общих принципах информирования клиентов.
Отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC.
Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Depaho Limited числятся 4 бренда: Depaho, FX Global Markets (FXGM), GTCM и TradeApp. Кипрскую лицензию компания получила еще в январе 2012 года. На сайте головной компании отмечается, что она ведет свою деятельность на территории ЕС, Швейцарии, Украины, а также в ЮАР.
