Электронная торговая биржа США, NYSE Arca, наказала Interactive Brokers штрафом в размере 237,500 долларов за предполагаемые нарушения в торговой отчетности. Брокерская компания уже согласилась с решением и готова выплатить штраф, но вину свою не признала.
«Interactive Brokers не признает и не отрицает выводы, сделанные биржей, но принимает и соглашается с решением исключительно для целей этого разбирательства и других разбирательств, возбужденных NYSE Arca или иным лицом от имени NYSE Arca», сообщил брокер в соответствующем письме.
В письме подробно говорилось, что брокерская компания якобы нарушила правила, предоставив бирже неточные коды, отчитавшись при этом о более чем 525 тыс. опционных приказов.
Брокер исполнил ордера от имени 12 корпоративных клиентов в совокупности почти на 2,1 млн контрактов. Нарушение возникло в период с 8 января 2015 года по 29 ноября 2019 года.
Важная ценовая информация
«Коды происхождения важны, потому что, среди прочего, они могут повлиять на точность аудиторского следа, что в свою очередь отразится на результатах проверки соблюдения биржей своих обязанностей и выполнения федеральных законов о ценных бумагах», поясняется в письме.
Кроме того, точность кодов происхождения необходима для предоставления клиринговой палате достоверных сведений о сделках.
Следует отметить, что брокерская компания создала и сохранила точные отчеты, но не признала сбой в соединении с биржей при маршрутизации ордеров, который и привел к ошибке.
«Компания теперь использует систему контроля, которая проверяет все соединения с биржей и сравнивает полученные коды происхождения с внутренними, чтобы выявить возможные несоответствия», говорится в письме.
