Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга, SFC, объявила в четверг об аннулировании лицензии IDS Forex HK Limited за участие компании в крупных финансовых нарушениях.
Регулятор принял меры в отношении двух со-генеральных директоров компании, Чон Вумана и Ки Бонгана, и запретил им на всю жизнь работать в финансовой отрасли.
Проблемный форекс брокер
Это окончательное решение по постановлению от 2017 года, согласно которому компания должна была прекратить все операции и любую деятельность, которую она осуществляла в рамках лицензии.
Карательные меры в отношении дочерней компании IDS Group были спровоцированы инсайдерской информацией, полученной в июне 2017. Согласно данным, полученным регулятором, компания была замешана в финансовых махинациях ее владельца, Кима Сунгхуна.
Ким, осужденный в Южной Корее, незаконно собирал средства и обманывал инвесторов. Он вел свою деятельность в период с 2011 по 2016 годы, привлекая средства якобы для инвестиций на рынке Форекс через иностранного брокера. Расследование SFC показало, что он влил в IDS Forex с общей сложности 192 млн долл. в период с 2015 по 2016 годы.
Кроме того, регулятор отметил, что Чанг и Ки знали о нарушениях и даже помогали Киму принимать инвестиционные решения. Кроме того, ни один из них не сообщил SFC о масштабном финансовом скандале даже после ареста Кима в Южной Корее.
«SFC считает, что это свидетельствуют об отсутствии честности и надежности со стороны IDS Forex и ее бывшего высшего руководства», заявил регулятор.
«Обеспокоенность SFC по поводу пригодности и работоспособности IDS Forex усиливается: (i) корреляцией между сроками мошенничества и вливаниями капитала Кимом в IDS Forex; и (ii) отказом IDS Forex уведомить SFC в установленный срок после ареста и осуждения Кима».
