Американский регулятор, Комиссия по товарной фьючерсной торговле (CFTC), сообщил накануне о рассмотрении и одновременно принятии решения по обвинению в халатности лицензированного в США как представляющий брокер (IB) компании Zulutrade.
В частности, комиссия CFTC обнаружила, что по меньшей мере, в течение трех лет, с октября 2010 по октябрь 2013, Zulutrade не соблюдала регуляторные процедуры по отношению к скринингу клиентских счетов граждан государств внесенных в черный список Управления по контролю за иностранными активами министерства финансов США (OFAC).
OFAC потребовала от Zulutrade выплатить денежный штраф в размере 150 тыс. долл. и дополнительные 80 тыс. долл. вычеркнуть из комиссионных заработанных на счетах упомянутых в иске.
Таким образом, OFAC ужесточает экономические и торговые санкции против целевых зарубежных стран в соответствии с американской внешней политикой и ради национальной безопасности. Физическим и юридическим лицам в США, как правило, запрещено вести дела с физическими и юридическими лицами из государств указанных в черном списке OFAC.
На текущий момент, разработчик сетевого торгового оборудования, Zulutrade соблюдает все необходимые процедуры по скринингу подобных счетов. Согласно требованиям, Zulutrade должен уполномочить третье лицо, например агента или другого провайдера сервиса, заниматься скринингом таких счетов, соблюдая при этом письменную договоренность и удостоверившись в эффективности соблюдения соответствующих процедур.
Тем не менее, CFTC обнаружила, что Zulutrade не соблюдает письменного соглашения с подобными посредниками. Таким образом, компания Zulutrade открыла около 400 счетов гражданам целевых стран CFTC (в первую очередь Иран, Судан и Сирия), хоть и через посредников, но без имеющегося на то письменного договора.
Более того, OFAC только что объявила, о том, что Zulutrade согласилась выплатить сумму в размере 200 тыс. долл. для урегулирования обвинения в нарушении гражданской ответственности, а именно: несоблюдение санкций и сделки с Ираном и Суданом, и нарушение постановления о заморозке активов сирийского правительства и сделки с Сирией. Таким образом, компания выплатит штраф на общую сумму в 350 тыс. долл.
