FTI Consulting, ликвидаторы Forex Capital Trading (ForexCT), проинформировали 8,600 клиентов брокера о том, что у них есть право потребовать у компании возмещение убытков. Financial Review сообщает, что Forex Capital Trading была признана виновной в систематическом недобросовестном поведении. Теперь брокер должен заплатить штраф в размере 400,000 долл., а ее единственному директору Шломо Йошая грозит 10-летний запрет на корпоративную деятельность.
Кроме того, компания должна выплатить 20 млн долл. регулятору, который возбудил против нее дело. Лицензия ForexCT была аннулирована в 2019 году после рейда австралийской федеральной полиции. Тем не менее, Financial Review сообщает, что остатка на счетах бывшего форекс брокера ForexCT может не хватить на выплату штрафа.
В заявлении ликвидаторов ForexCT говорится: «Мы были обязаны выяснить любые долги компании или потенциальные будущие претензии к ней. После изучения дела FTI Consulting определила, что у бывших клиентов могут быть претензии к брокеру в связи с инвестиционными убытками».
$142 млн валовых убытков
На момент публикации FTI Consulting получила 800 ответов, а в Financial Review подчеркнули, что валовые убытки клиентов фирмы составили 141,86 млн долл. Более того, реализованная прибыль достигла 64,26 млн долл., а чистые реализованные убытки составили 77,62 млн долл. Изначально предполагалось, что ForexCT столкнется с максимальным штрафом в размере 70 млн долл., но Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) сообщила суду, что Йошай и компания-брокер сотрудничали со следствием.
Также, в прошлом году Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) нанесла удар по корпорации OANDA штрафом в размере 500,000 долл. за несоблюдение определенных правил, включая несоблюдение требований к капиталу. Обвинения заключались в том, что OANDA не выполнила минимальные финансовые требования для RFED и FCM и нарушила ограничение на изъятие капитала, которое стало результатом выплаты дивидендов в трех случаях.
