Израильское издание Globes, сообщило сегодня о том, что районный суд Тель-Авива (Израиль) принял решение по огромному иску против компании Easy Forex. Суд постановил, что дочерняя компания одного из лидеров израильской форекс-индустрии, Easy Center, предоставляла финансовую консультацию, распространяла инструменты инвестирования и даже осуществляла управление инвестиционными портфелями, следовательно, попадает под закон об управлении финансовыми инвестициями.
Такое решение было принято в рамках огромногоo иска, с просьбой сертифицировать как коллективный, в размере полмиллиарда шекелей (135 млн. долл.), поданным клиентами против компании Easy Forex, ее акционеров и руководства. Клиенты компании утверждают, что потеряли сотни тысяч и даже миллионы шекелей в течение очень короткого периода, из за того, что компания обогащалась за счет их потерь и действовала против них же. Просьба о иске была подана пятью клиентами форекс брокера, и получила заголовок «Афера форекс».
Компания брокер просила отклонить сертификацию иска как коллективный, ссылаясь на то, что просьба «имеет демагогическую формулировку, слишком много пустых популистских заявлений и лозунгов, и опирается на необоснованные фактический и юридический предположения».
Адвокат компании, Гилад Порат, заявил в ответ на иск, что его клиент был противоположной стороной в сделках только в качестве маркет мейкера, что открыто указанно в договоре о сотрудничестве с клиентами, и легко можно доказать, что «Easy Forex не испытывает не малейшего желания, не заинтересована и не имеет возможности причинить вред своим клиентам».
Кроме того, один из основных доводов истцов заключался в обвинении о несанкционированной деятельности компании, и гласил, что форекс-брокер предоставлял консультации по инвестированию и управлял капиталом клиентов, что в свою очередь регулируется законом об инвестициях. Закон строжайше запрещает финансовую деятельность подразумевающую конфликт интересов. Кроме того, закон запрещает консультировать и управлять инвестициями без подобающей лицензии.
Реальный шанс доказать версию обвинения
С целью доказать пункты обвинения, в суде состоялись дебаты, с согласия обеих сторон, которые представили длинный ряд клиентов компании Easy Forex. В конце дебатов, судья Шауль Шохат постановил, что существует реальный шанс доказать версию обвинения. «Прежде всего, было доказано, что Easy Forex рассылала некоторым клиентам электронную почту включающую советы в какие именно валютные пары лучше инвестировать. Представленные документы явно показали, что компания консультировала клиентов, и с точностью указывала как именно действовать в тех или иных случаях (длинная или короткая стратегия), при каких ценовых и целевых уровнях и какие есть альтернативные решения. Посему, содержание этого документа является неоспоримым доказательством, консультационной и маркетинговой деятельности компании».
Во вторых, «большая часть свидетелей обвинения показали, что представители трейдингого отдела брокера предоставляли им прогнозы по рынку и даже конкретные советы куда инвестировать. И это является откровенной консультационной деятельностью». В третьих, судья отметил, что компания брокер «представила слишком жидкие факты подтверждающие то, что компания запрещала своим сотрудникам консультировать».
Между тем, судья ослабил свое решение и сказал, что пока не совсем ясно какое количество клиентов получали консультации и какие пропорции консультация-общий объем торговли клиента. «Даже после того как мне стало ясно, что Easy Forex не контролирует курсы валют в мире, и не влияет на них, на данный момент я не уверен, что тоже самое можно сказать относительно других торгуемых клиентами финансовых активах, спот, форвард и опции. Это выяснится позже, но уже сейчас можно сказать, что у обвинения есть достаточно веских доказательств дистрибьюторской финансовой деятельности брокера».
«Управляла капиталов клиентов без лицензии»
Кроме того, по отношению к протесту компании-брокера на подачу иска, судья заметил, что Easy Forex, в своем протесте, сама подтвердила, что является противоположной стороной сделки с клиентом а не посредником или доверительным лицом. Поэтому, судья отметил, что раз компания сама считает себя «маркет мейкером и противоположной стороной сделки» и признается, что не прикрывается при каждой сделке, невозможно отклонить интерпретацию ее деятельности как «Распространение инвестиций», тем более когда консультируемый клиент получает выгоду от финансовой сделки с компанией.
По поводу претензии о деятельности управления инвестициями дочерней компанией, судья согласился с обвинением и признал Easy Center неотъемлемой частью Easy Forex, которая управляла капиталов клиентов с их согласия. Брокер утверждал обратное, что Easy Center является внешней, самостоятельной компанией занимающейся привлечением клиентов для платформ Easy Forex. На данном этапе, судья принял сторону обвинения и удовлетворился первичными доказательствами которые, по его мнению, «служат веским поводом готовить доказательную базу и по вопросу о управлении клиентским капиталом без лицензии».
