Финансовый регулятор Кипра, Комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC), сообщил сегодня о том, что отозвал лицензию кипрской инвестиционной фирмы (CIF) у компании AFX Capital Markets Ltd. Решение об отзыве было принято еще в июле.
В результате расследования надзорный орган выявил у компании множественные нарушения, в том числе и по серьезным аспектам. Решение об отзыве лицензии было принято в связи с тем, что компания «больше не соответствует условиям, на которых она была выдана».
Штрафы
Регулирующие меры также коснулись некоторых ключевых членов совета директоров брокера. Мануэла Маццакко, исполнительный директор компании, должен уплатить административный штраф в размере 100,000 евро. Кроме того, ему запрещено управлять любыми кипрскими инвестиционными компаниями. Андреасу Лианосу, другому исполнительному директору компании, грозит административный штраф в размере 50,000 евро с трехлетним запретом на управленческую деятельность.
Однако трое других неисполнительных директоров, Костас Георгиадес, Елена Экономидес Деметриу и Андреа Папагапиу, избежали наказания, поскольку их влияние на политику и деятельность компании весьма ограничено.
Кроме того, CySEC также приняла меры против двух аудиторов AFX Capital Markets, наложив административные штрафы по 100,000 евро на BDO Ltd и Anthimos, Leonidou and Partners Ltd.
Напомним, что расположенная на Кипре AFX Capital Markets, получила лицензию CySEC в 2010 году. Она управляет несколькими инвестиционными платформами. Брокер попадал под штрафы и раньше.
Комиссия даже ненадолго приостановила действие лицензии брокера в 2019 году. В ведомстве заподозрили махинации с деньгами клиентов. Британское подразделение форекс брокера также перешло в режим специального управления в том же году после того, как Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) обнаружило серьезные нарушения в деятельности.
