Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила в четверг, что суд Нью-Йорка вынес постановление по всем трем соучредителям биржи крипто-деривативов BitMEX, Артура Хейса, Бенджамина Дело и Сэмюэля Рида.
Каждому придется заплатить штраф в размере 10 млн долл. Кроме того, суд всех троих воздержаться от любых дальнейших нарушений Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC.
«Это еще один пример того, как Комиссия предпринимает решительные действия, чтобы гарантировать, что платформы, предлагающие производные инструменты на цифровые активы, действуют в соответствии с Законом о товарных биржах и с правилами Комиссии», сказал председатель CFTC Ростин Бехнам.
Работа без лицензий
CFTC подала иск против BitMEX и трех ее соучредителей в октябре 2020 года за ведение бизнеса в Соединенных Штатах без лицензии.
Биржа, с одобрения своих соучредителей, предлагает торговые услуги резидентам США, не имея разрешения CFTC на работу в качестве признанной фьючерсной биржи (DCM) или платформы исполнения свопов (SEF). Кроме того, компания также действовала в качестве фьючерсного посредника (FCM) без регистрации, и не внедрила процедуры информирования клиентов (CIP) и «знай своего клиента» (KYC), а также меры по борьбе с отмыванием денег (AML).
BitMEX ранее уже согласилась уладить дело с американским регулятором, заплатив денежный штраф в размере 100 млн долл.
CFTC также возбудила уголовные дела против трех соучредителей BitMEX и одного из ее сотрудников за нарушение Закона о банковской тайне и сговор с целью совершения правонарушений. Все три соучредителя также признали себя виновными и в настоящее время ожидают вынесения приговора.
«Лица, которые контролируют торговые платформы криптовалютных деривативов, ведущие бизнес в США, должны убедиться, что их платформа соответствует применимым федеральным законам о сырьевых товарах, включая регистрацию CFTC и нормативные требования, в том числе правила «Знай своего клиента» и требования по борьбе с отмыванием денег», сказала Гретхен Лоу, исполняющая обязанности директора CFTC по контролю за соблюдением требований.
