Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам, продолжает пополнять государственную казну за счет провинившихся, но раскаявшихся поднадзорных финансовых компаний. На этот раз CySEС пошла на мировую с компанией Forex TB. В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 270,000 евро.
Итак, кипрский регулятор сообщил накануне о том, что достиг соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Forex TB Ltd, управляющей внебиржевыми торговыми брендами FXTB и PatronFX, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, Forex TB уже оплатила вышеуказанный штраф.
Комиссия отмечает, что штраф был наложен на Forex TB по результатам отчетности внутреннего аудита в апреле 2020 года. В ходе ее проверки были выявлены нарушения соответствующего Закона, а именно невыполнение нижеперечисленных требований:
- Статьи 5(1) о требованиях к авторизации;
- Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. В частности, статья 17 (2) и (5) Закона касается обязательств CIF в отношении организационных требований;
- Статьи 24, касающейся конфликта интересов;
- Статьи 25 (1) и (3) об общих принципах информирования клиентов;
- Статьи 26 (1) и (3) Закона, относительно оценки пригодности и соответствия клиентов.
В официальном сообщении говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
