Кипрский финансовый регулятор выписал штраф в размере 1 млн евро компании Itrade Global (Cy) Limited за многочисленные нарушения кипрского законодательства, допущенные, предположительно, испанским агентом компании. Решение было принято ранее 3 апреля, однако известно об этом стало только в четверг, 13 апреля.
Itrade Global, кипрская инвестиционная компания (CIF) получила лицензию CySEC в 2016 году. Она управляет тремя брендами на рынке форекс и CFD: TradeFW, InvestFW и TradedWell. Однако регулятор проверил деятельность посредника компании в Испании за 2020 год и выявил ряд нарушений. Расследование проводилось при содействии Национальной комиссии по рынку ценных бумаг Испании (CNMV).
По данным CySEC, Itrade Global, действуя через агента не приняла меры для выявления и предотвращения конфликта интересов, не действовала справедливо, честно и профессионально при предоставлении инвестиционных услуг клиентам, а также не обеспечила клиентов четкой, ясной и не вводящей в заблуждение информацией.
Кроме того, CySEC утверждает, что оператор не смог гарантировать, что физические лица, предоставляющие клиентам от его имени информацию о финансовых инструментах, инвестиционных услугах или дополнительных услугах, обладают необходимыми знаниями и компетенцией для выполнения своих функций в соответствии с Законом об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.
Кроме того, компания не требовала от клиентов подтверждения знаний и опыта, перед тем, как предлагать им инвестиционные продукты и услуги, и не предупреждала их о том, что такой продукт или услуга могут им не подходить.
Кроме того, кипрская компания не вела записи телефонных разговоров о предоставляемых ею услугах и совершенных в их рамках сделках или действиях.
Комментируя это дело, Джордж Теохаридес, председатель CySEC, призвал регулируемые компании неукоснительно соблюдать свои нормативные обязательства. Кроме того, глава CySEC подчеркнул, что компаниям необходимо больше внимания уделять обеспечению соответствия и пересмотреть компетентность своего персонала, особенно тех, кто занимается продажами и маркетингом.
«CySEC серьезно относится к любым нарушениям со стороны поднадзорных организаций и намерена пресекать операции, не соответствующие требованиям, чтобы гарантировать защиту инвесторов», — добавил председатель CySEC.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
