Американский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам, SEC, предъявила обвинение бывшему жителю округа Бровард, штат Флорида, Маркусу К. Муну. Он предлагал инвестиционные, консультационные и брокерские услуги преимущественно афроамериканским инвесторам христианского вероисповедания.
SEC утверждает, что по крайней мере с 2020 по 2021 год Мун — страховой агент и представитель зарегистрированного в SEC брокера-дилера — заключал брокерские соглашения и занимался торговой деятельностью — через две подконтрольные ему компании Increase Financial Strategies LLC и Faith Financial Strategies. Его основной работодатель при этом был не в курсе, чем он занимается.
Как утверждается в иске, Мун представлялся «профессионалом в области финансовых услуг», имеющим «различные лицензии и разрешения». Кроме того, он утверждал, что Increase Financial — это брокерская компания. SEC утверждает, что на самом деле Мун не был уполномочен своим работодателем и не имел лицензии FINRA на покупку или продажу обыкновенных акций для других лиц.
В иске говорится, что Мун заключил брокерские соглашения с девятью инвесторами, с их согласия получил доступ к их брокерским счетам в интернете и провел сотни сделок. Его торговая деятельность оказалась не слишком успешной: он понес убытки по сделкам на сумму 31 800 долл., при этом они в совокупности заплатили ему еще 3 000 долл. в качестве вознаграждения за его услуги.
SEC обвиняет Муна в нарушении регистрационных положений раздела 15(a)(1) Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 года, а также в нарушении положений о борьбе с мошенничеством разделов 17(a)(2) и (3) Закона о ценных бумагах 1933 года и раздела 206(2) Закона об инвестиционных консультантах 1940 года.
Мун согласился вернуть 3 000 и 158 долларов США в виде предсудебных процентов, а также выплатить гражданский штраф в размере 31 080 долл. и соответствующие проценты после вынесения судебного решения. Вину Мун не признал, но и не опроверг.
Расследование SEC было частью инициативы регионального офиса Майами по борьбе с мошенничеством против групп меньшинств.
