Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС, сообщил сегодня о том, что достиг соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Naga Markets Europe Ltd, входящей в состав немецкой ГК NAGA Group AG (объявила недавно о слиянии с Capex.com) в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 150 000 евро. В сегодняшнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, Naga Markets Europe уже оплатила вышеуказанный штраф.
В CySEС отмечают, что штраф был наложен на Naga Markets по результатам расследования, которое Комиссия провела с января 2021 по апрель 2022 года, и выявившего невыполнение сразу пяти нижеперечисленных требований:
- Статьи 22 (1) (нарушение организационных требований, которым должна соответствовать CIF);
- Статьи 25 (1), (2) и (3) об общих принципах информирования клиентов;
- Статьи 26 (2) Закона, относительно оценки пригодности и соответствия клиентов;
- Статьи 28 (7) Закона, касающейся обязанности CIF исполнять ордера на условиях, наиболее выгодных для клиента;
- Статьи 42 (Регламент 600/2014 в отношении полномочий компетентных органов по вмешательству в продукты и, в частности, параграф 5 Директивы CySEC DI87 09 об ограничении предложения контрактов на разницу (CFD) розничным клиентам).
Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Naga Markets Europe (бывшая Hanseatic Brokerhouse Global Markets, AF Alaska Financial и AVA Trade) числятся два домена, закрепленные за брендом NAGA. Кипрскую лицензию компания получила еще в июне далекого 2013 года.
Как уже говорилось, недавно компания NAGA Group AG, специализирующаяся на финансовых технологиях и предлагающая приложения для торговли и инвестирования, объявила о слиянии с Capex.com, онлайн-платформой для комплексной торговли активами. В рамках соглашения Capex.com осуществит обратное слияние с NAGA Group AG путем неденежного увеличения капитала.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
