Российский финансовый мегарегулятор, Банк России, обратил внимание на, набирающую в последнее время популярность в России и за рубежом, торговую субкультуру – проптрейдинг, после того как установил факты манипулирования рынком при совершении сделок некоторыми российскими проп-трейдерами.
«В настоящее время Банк России отмечает возрастающую динамику торговой активности проп-трейдинговых компаний на биржевых торгах. Банк России проводит дополнительные мероприятия по мониторингу и исследованию торговой активности данных лиц», — прокомментировали ситуацию в пресс-службе Центробанка РФ.
Проптрейдинговая компания — это юридическое лицо, которое в качестве основной деятельности осуществляет торговлю на организованных торгах с привлечением трейдеров для управления собственным капиталом компании и заключения сделок от имени такой компании
Таким образом, по результатам проведенных проверок мегарегулятором установлены факты манипулирования рынком при совершении сделок с фьючерсными контрактами и акциями на организованных торгах, в которые были вовлечены проп-трейдинговые компании.
В том числе, в период с сентября 2022 по март 2023 некто Сычиков, являясь разработчиком торговых стратегий на основании гражданско-правового договора с проптрейдинговой компанией ООО «Лайт-Инвест», совершал сделки с фьючерсными контрактами c брокерского счета проп-трейдинговой компании и с собственного брокерского счета как физическое лицо, выступая одновременно в качестве продавца и покупателя.
Кроме того, в период с июня 2020 по январь 2022 некие Добровольская, Овчинников, Десинов, и Вечеря совершали сделки от имени и за счет проп-трейдинговой компании ООО «ВАТАГА» с акциями по аналогичной схеме.
А в мае прошлого года по брокерским счетам ООО «Лайт-Инвест» и ООО «Григорян Инвест» некий Кузнецов, являясь разработчиком торговых стратегий на основании заключенных гражданско-правовых договоров с обеими проп-трейдинговыми компаниями, совершал сделки с фьючерсными контрактами, одновременно подавая разнонаправленные заявки от имени и за счет проптрейдинговых компаний.
«Указанные выше сделки привели к существенным отклонениям цены, спроса, предложения и объема торгов. Данные действия относятся к манипулированию рынком в соответствии с Федеральным законом № 224», — подчеркивают в Банке России.
Таким образом, указанные физические и юридические лица нарушили запрет, установленный соответствующем Законом. В итоге, в адрес данных лиц направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем. Более того, в отношении Сычикова, Кузнецова, ООО «Лайт-Инвест», ООО «Григорян Инвест» вынесены постановления о наложении административного штрафа.
«Банк России обращает внимание проптрейдинговых компаний, осуществляющих операции на организованных торгах от своего имени и за свой счет, на необходимость реализации внутреннего контроля за деятельностью лиц, совершающих операции в интересах проптрейдинговых компаний, в том числе разработчиков торговых стратегий. Данные меры, а также проведение для указанных лиц необходимого обучения позволят своевременно предотвратить или выявить нарушения требований Федерального закона № 224-ФЗ», — говорится в советующем релизе ЦБ РФ.
ЦБ также обращает внимание лиц, осуществляющих операции в интересах проп-трейдинговых компаний, на недопустимость совершения в анонимном режиме торгов операций между корпоративными и личными брокерскими счетами в собственных интересах.
