Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила 25-летнего жителя Флориды за реализацию мошеннической схемы «free-riding» (получение без оплаты). Он сумел купить ценные бумаги на сумму более 300 000 долларов США без достаточных средств.
Тайрон Джонни Лейси-младший, проживающий в Сефнере, штат Флорида, обвиняется в том, что воспользовался кредитами с мгновенной покупательной способностью, предложенными двумя брокер-дилерами в октябре 2022 года. SEC утверждает, что Лейси использовал поддельные заявки на открытие счетов и фиктивные банковские депозиты, чтобы побудить брокер-дилеров предоставить ему кредит на покупку ценных бумаг.
Согласно обвинительному заключению, на банковских счетах Лейси почти не было денег, а его мошеннические депозиты в итоге были аннулированы. Однако до того, как это произошло, Лейси использовал кредит для покупки ценных бумаг на сумму 331 700 долл. Free-riding на фондовом рынке относится к незаконной практике покупки и продажи акций или других ценных бумаг до полной оплаты или расчета за первоначальную покупку.
«Лейси, по всей вероятности, вывел около 1600 долл. США прибыли от торговли и оставил одного брокер-дилера с убытками примерно на 1500 долл.», — говорится в заявлении SEC.
Ранее SEC успешно пресекала деятельность мошенников, оперирующих на фондовом рынке в гораздо более крупных масштабах. Более двух лет назад Комиссия ликвидировала глобальную схему pump-and-dump (накачка и сброс). Она подразумевала искусственное повышение и сброс цены на сумму 194 млн долл. Примерно в то же время регулятор предъявил обвинения пяти лицам, стоящим за аферой на 58 млн долл.
Обвинения и требуемые санкции
Иск SEC, поданный в Окружной суд США по Среднему округу Флориды, обвиняет Лейси в нарушении положений о борьбе с мошенничеством Закона о фондовых биржах 1934 года. Комиссия требует постоянного запрета, запрета на основании поведения, гражданских штрафов и возврата незаконно полученной прибыли с процентами до вынесения судебного решения от Лейси.
Это дело подчеркивает важность того, чтобы брокер-дилеры формировали надежные меры безопасности для предотвращения мошеннической деятельности и защиты как собственных интересов, так и интересов законных инвесторов.
Ранее редакция Finance Magnates сообщала, что председатель Комиссии Гэри Генслер раскритиковал индустрию криптовалют за ненадлежащее раскрытие информации. Генслер настаивает на том, что большинство криптовалют являются ценными бумагами и должны регулироваться соответствующими законами.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
