ZuluTrade — крупнейшая платформа для социального копитрейдинга — столкнулась с новыми проблемами. На этот раз ей заинтересовалась Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) — американский регулятор, контролирующий деятельность форекс-дилеров и представляющих брокеров. ZuluTrade обвиняется в потенциальном нарушении требований, предъявляемых к представляющим брокерам.
Первый пункт обвинения связан невыполнением требований к минимальному капиталу. Напомним, что история с многострадальным брокером уходит в далекий 2014 год, когда ZuluTrade оштрафовали на 350 тыс. долларов за открытие счетов для лиц, проживающих в государств внесенных в черный список Управления по контролю за иностранными активами министерства финансов США.
По словам регулятора, по состоянию на конец 2014 года у брокера оставался долг по штрафам OFAC and CFTC на сумму более 180 тыс. долларов. Чтобы покрыть дефицит средств, возникший в связи со штрафными санкциями, две дочерние компании Zulu сделали три взноса в акционерный капитал. Один из таких взносов, в декабре 2014 года) был проведен по бухгалтерии как оборотные средства. Два других поступили в начале 2015 года, однако брокер также отразил их в финансовой отчетности за 2014 год.
Второй пункт обвинения касается недобросовестного выполнения программы по противодействию отмыванию денег. Суть в том, что Zulu, выступая в качестве представляющего брокера, работала с двумя компаниями, которые не имеют соответствующих лицензий для оказания финансовых услуг на территории США и, следовательно, не регулируются NFA.
Кроме того, регулятор считает, что компания не контролирует должным образом своих деятельность сотрудников, агентов и подразделений. «Как следует из предыдущих пунктов обвинения, в Zulu остутствует надежная система контроля и надзора за операционной деятельностью».
Теперь у ZuluTrade есть 30 дней, чтобы отреагировать на претензии NFA, в противном случае, молчание будет воспринято как признание своей вины.
