Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила в пятницу, что подала в суд на Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT) и ее единственного директора, Шломо Йошая, за недобросовестное поведение.
В частности, ASIC подал гражданский иск в Федеральный суд Австралии, обвинив Forex CT в «систематическом недобросовестном поведении, которому способствовал г-н Йошай».
Обвинения ASIC
Регулятор обвинил розничного внебиржевого эмитента в использовании тактики продаж с высоким давлением, чтобы убедить клиентов переводить больше денег в компанию, рекомендовать клиентам неуместные торговые стратегии, делать ложные или вводящие в заблуждение заявления и развивать нездоровую культуру, которая не способствовал соблюдению финансового законодательства.
Forex CT предлагал торговать контрактами на разницу (CFD) и валютными контрактами с маржей. За недобросовестное поведение австралийские власти назначили максимальный штраф в рамках гражданского иска в размере 420 тысяч австралийских долларов для физического лица и 2,1 миллиона австралийских долларов для юридического лица.
Более того, ASIC также утверждает, что компания нарушила запрет на конфликтное вознаграждение в соответствии с Законом о корпорациях. В частности, менеджеры получали бонусы в зависимости от «чистых депозитов» клиента.
Forex CT также обвиняется в том, что при консультировании он не действует в лучших интересах клиентов, что требуется в соответствии с Законом о корпорациях. Эти предполагаемые нарушения предусматривают максимальный гражданский штраф в размере до 1,0 млн австралийских долларов для юридического лица.
«ASIC также утверждает, что Йошай не смог применить свои полномочия и выполнить обязанности в качестве директора в соответствии с пунктом 180 статьи (1) Закона о корпорациях, нарушение, которое влечет за собой максимальный гражданский штраф в размере 200 тыс. долларов», сообщил регулятор.
В рамках иска «ASIC добивается постановления о том, что Forex CT своими действиями вводил клиентов в заблуждение и в соответствии с лицензией Australian Financial Services (AFS) нарушил свои обязательства по s912A Закона о корпорациях.
Лицензия Forex CT аннулирована в июне
Ранее редакция Finance Magnates сообщала, что ASIC аннулировала лицензию Forex CT еще в июне. Лицензия фирмы была аннулирована, потому что Комиссия обнаружило, что ее бизнес-модель не учитывает ключевые обязательства лицензиата AFS, что приводит к недобросовестному поведению, вводящему в заблуждение и неспособности управлять конфликтами интересов.
Менее чем через месяц регулятор Австралии запретил Стивену Маршу, бывшему сотруднику Forex CT, предоставлять финансовые услуги в течение трех лет. Марш работал в компании, менеджером по работе с клиентами с 19 февраля 2018 года по 20 марта 2019 года.
