Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, судится с тремя форекс-брокерами за то, что они предлагают свои услуги в Китае несмотря на то, что регулятор неоднократно предупреждал он незаконной деятельности.
Регулятор утверждает, что Union Standard International Group Pty Ltd (USGFX) предоставляла китайским клиентам возможность маржинальной торговли валютами. ASIC начала расследование в отношении базирующейся в Сиднее фирмы и двух ее бывших представителей — BrightAU Capital Pty Ltd и Maxi EFX Global AU Pty Ltd. Они работают под брендами TradeFred и EuropeFX соответственно.
Власти Китая запретили своим гражданам торговать с маржей, то есть с использованием заемных средств. USGFX и его представители, однако, использовали лазейки в местном регулировании, чтобы обойти этот запрет. В частности, они ссылались на регистрацию в офшорных зонах.
Эти ограничения были предметом озабоченности ASIC. В частности, брокеры получили уведомление от регулятора о том, что они нарушают законы другого государства. Кроме того, Комиссия внимательно следит за тем, чтобы регулируемые компании не делали лживых или вводящих в заблуждение утверждений о сфере применения лицензии.
Брокеры, о которых идет речь, предлагали услуги форекс-трейдинга в Китае, несмотря на официальный запрет. Возможно, многие китайские клиенты оказались в затруднительном положении, потому что они могут торговать валютой только через коммерческие банки и без маржи.
«ASIC утверждает, что Union Standard скомпрометировал своих китайских клиентов, которые, вероятно, подверглись административному взысканию или даже уголовному преследованию», говорится в заявлении регулятора.
Проблемы USGFX не ограничиваются Австралией, и деятельность компании в Китае не осталась незамеченной. Некоторые разгневанные китайские клиенты штурмовали офисы компании в Шанхае три года назад.
В заявлении ASIC также утверждается, что EuropeFX и TradeFred предоставляли персональные консультации клиентам, не имея на это разрешения, и использовали агрессивную тактику продаж, побуждая клиентов вносить депозиты и совершать больше сделок. Оба бренда также обвиняются в том, что они вводят клиентов в заблуждение относительно рисков и потенциальной прибыли.
Напомним, что австралийское подразделение USGFX объявлено банкротом в результате корпоративного расследования регулятора. Лицензия USGFX аннулирована, а брокер находится на стадии ликвидации.
