Внимание регуляторов США в последнее время приковано к сохранности клиентских средств, вверенных посредникам на срочном рынке (Futures Commission Merchant, FCM).
Наложение на R.J. O’Brien и причастных лиц штрафа в 125 000 долларов за нарушение правил CFTC, предписывающих способы защиты клиентских средств, лишний раз доказывают подобные намерения властей.
Подчеркивая важность счетов омнибус
В соответствие с ордером CFTC в районе 10 февраля 2012 года O’Brien будучи брокером и депозитариям для FCM, не осуществляющего клиринг, перевел в результате ряда операций $1,586,000 с его клиентского счета (приблизительно $605,268 составляли фьючерсы и опционы) на сегрегированный омнибус счет FCM, не осуществляющего клиринг.
Целью действий стало снижение дефицита маржи на омнибус счете FCM, не осуществляющего клиринг. При этом компания не знала о возможных требованиях к клиентскому счету последнего Далее, R.J. O’Brien не сообщил клиенту о необходимости довнесения средств и не уведомил FCM, не осуществляющего клиринг что переводит его средства насчет омнибус.
В комментарии Forex Magnates представитель компании заявил: «RJO рада разрешению данного вопроса с CFTC и отмечает, что, согласно выводам CFTC, перевод не причинил убытков клиентам. Мы возвратили средства по запросу FCM в течение одного рабочего дня с момента происшествия и предприняли немедленные действия по улучшению наших внутренних финансовых процедур».
