Американский финансовый регулятор, Комиссия по срочной биржевой торговле, подала гражданский иск в окружной суд США округа Нью-Джерси на WorldWideMarkets, Ltd., TAB Networks, Inc., Томаса Плаута из Сэдл-Ривер, штат Нью-Джерси, и Артура Дембро. Регулятор обвиняет их в крупном мошенничестве на рынке Форекс.
В иске утверждается, что компании действовали как единое целое под руководством Плаута. Схема функционировала с марта 2021 года по сентябрь 2018 года. За это время мошенники обманули множество розничных инвесторов по всему миру. Дембро, финансовый директор обеих компаний, способствовал мошенничеству.
В иске также говорится, что WorldWideMarkets проигнорировала требования к регистрации и нарушила правила CFTC по защите клиентов. В конечном счете компания прекратила существование, присвоив 4,7 млн долларов клиентских денег.
«Этот иск подчеркивает критическую значимость требований CFTC к регистрации и необходимость соблюдать правила по защите клиентов», отметил исполняющий обязанности директора по обеспечению соответствия Винсент Макгонагл.
«Не удивительно, что компания, проигнорировавшая необходимость поддерживать чистый капитал на достаточном уровне, и долгие годы функционировавшая по принципу финансовой пирамиды, утратила платежеспособность».
По данным регулятора, TAB Networks выступала в качестве контрагента WorldWideMarkets по всем форекс-сделкам для 14,000 розничных клиентов в период с 2012 по 2018 годы. Обвиняемые работали из офиса в Нью-Джерси, при этом WorldWideMarkets была зарегистрирована на Виргинских островах, чтобы уклониться от требований американского регулирования.
Помимо прочих нарушений, связанных с поддержанием достаточного капитала, компания ложно утверждала, что хранит клиентские деньги на безопасных сегрегированных счетах. Вместо этого она тратила их на покрытие собственных операционных расходов, зарплату сотрудников, премии и денежные выплаты в пользу Плаута.
Комиссия по срочной биржевой торговле поблагодарила SEC и Комиссию по финансовым услугам Виргинских островов за содействие в раскрытии мошенничества.
