CFTC вывела эстонского брокера Tallinex на чистую воду

CFTC подала иск против оффшорного брокера Tallinex, который оказывал услуги клиентам из США, не имея надлежащего разрешения.

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) продолжает проводить в своей юрисдикции зачистку недобросовестных оффшорных брокеров, напоминая им, что если они хотят оставаться на рынке на законных основаниях, одним из первоочередных приоритетов для них должно стать строгое соблюдение правила: в списке их клиентов не должны значиться граждане США.

CFTC

На сей раз под колпаком CFTC оказался оффшорный брокер Tallinex. Регулятор обвинил компанию в том, что она предоставляла свои услуги валютным трейдерам из США, не имея при этом надлежащей лицензии на осуществление подобной деятельности. Как утверждает CFTC, в период с сентября 2012 по сентябрь 2016 года брокер получил от находящихся в США клиентов депозитов на сумму свыше $1,5 млн.

Согласно информации, размещенной на веб-сайте Tallinex, компания  санкционирована и регулируется Управлением по финансовому регулированию и надзору (FSA) в Сент-Винсент и Гренадины. Tallinex позиционирует себя как «настоящего ECN/STP брокера, работающего через PrimeXM FX с прямым доступом в Сеть Integral» и предлагает клиентам торговую платформу MetaTrader 4 (MT4) на 32 языках, включая английский, шведский, русский, финский и эстонский.

Примечательно, что на англоязычном сайте компании имеется предупреждение о том, что Tallinex не осуществляет деятельность в США или Канаде, равно как и не оказывает услуг резидентам этих стран. Однако, как выяснилось, этого оказалось недостаточно для того, чтобы защитить компанию от «длинной руки» американского закона. Чтобы оставаться в безопасности, брокеру нужно было проявлять гораздо больше разборчивости в связях с клиентами и категорически воздерживаться от каких-либо новых контактов, следы которых ведут в США.

 

Похожие статьи

Комментарии

  1. Обвинить обвинил, а какие последствия? Юрисдикция другая же?

  2. Роман, никаких, это всё для показа.
    Эстонский брокер? 🙂 Клоуны.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.