Cunningham Commodities LLC, чикагский комиссионный торговец фьючерсами (FCM), оштрафован Комиссией по срочной биржевой торговле США (CFTC) на 150 тыс. долларов за ряд нарушений в отчетности. (FCM — фирма или независимый брокер, уполномоченная на посредничество во фьючерсных операциях, получившая лицензию и совершающая биржевые сделки по приказам и от имени клиентов).
Как выяснила CFTC, компания Cunningham нарушила нормы регулирования, не уведомив агентство в немедленном порядке о недостающих 3,4 млн долларов на отдельном счете, а также о нехватке средств на другом счете, которая образовалась по причине ошибки при переводе наличных 10 марта 2014 года. Регулятор ссылается на два не связанных между собой инцидента, имеющих отношение к отчетам о состоянии специального счета, опубликованным в 2013 и 2014 годах.
Как утверждает регулятор, Cunningham исправила ошибку уже на следующий день, но уведомила об этом CFTC только 12 марта 2014 года. Приблизительно в это же время аудиторская комиссия оператора CME сообщила FCM о расхождении почти в 5 млн долларов между фактической суммой средств на отдельном клиентском счете и цифрой, предоставленной в отчете.
Кроме того, стало известно, что С. Кармен Руссо, который нес ответственность за контроль над операциями в Cunningham и на тот момент значился главным бухгалтером компании, помог скрыть недостачу, своевременно не уведомив об этом случае регулятора.
Cunningham предлагает своим клиентам возможности для торговли опционами и фьючерсами на платформе Cunningham Trading System (CTS). Компания была зарегистрирована в 1982 году и за свою долгую историю всегда отделывалась небольшими административными штрафами. Cunningham впервые получила наказание от CFTC, и штраф в размере 150 тыс. долларов оказался максимальным за всю ее историю.
