Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) объявила о том, что компания XFR Financial Ltd, владеющая брендами XForex и XTrade, должна заплатить штраф в размере 225 тыс. долларов за серию нарушений, связанных с оказанием услуг в сфере онлайн торговли.
Нарушения касаются Закона об инвестиционных услугах, инвестиционной деятельности и регулируемых рынках, а также директивы DI 144-2007-01, которая затрагивает вопросы авторизации, операционных условий и профессиональной компетенции кипрских инвестиционных компаний.
Комментируя эту новость редакции Finance Magnates, представители компании отметили: «Мы хотим подчеркнуть, что штраф CySEC относится к XForex. После ребрендинга мы ужесточили процедуры и усовершенствовали наши операции в полном соответствии с требованиями Комиссии».
За что штраф?
Административный штраф, выписанный CySEC, распределяется следующим образом: 70 тыс. евро нужно заплатить за невыполнение законодательства в отношении предоставления инвестиционных услуг и консультаций без надлежащих разрешений на ведение подобной деятельности.
Еще 10 тыс. евро — за отсутствие адекватных политик по выявлению рисков, связанных с несоответствием законодательным требованиям.
За отсутствие необходимых операционных условий и процедуры авторизации также придется заплатить 10 тыс. евро.
Штраф в 40 тыс. евро наложен за неспособность действовать честно, профессионально и в интересах клиентов при начислении бонусов.
И еще 95 тыс. евро придется заплатить за различные нарушения, связанные с недостоверной маркетинговой информацией, отсутствие четкого уведомления о рисках, связанных с инвестиционными услугами и невыполнение требований по оценке пригодности к клиента к той или иной финансовой деятельности.
XForex уже не в первый раз попадает в поле зрения регуляторов. Канадская BCSC добавила его в черный список за неправомерное привлечение клиентов из Канады.
