Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) выписала компании PriorFX — брокеру, работающему в сегменте форекс и CFD — штраф на сумму 64 тыс. евро за нарушение закона об инвестиционных услугах, инвестиционной деятельности и регулируемых рынках.
В заявлении регулятора говорится о том, что все кипрские инвестиционные компании с лицензией на осуществление торговой деятельности, должны выполнять установленные нормативные требования.
Регулятор не уточняет, из каких сумм складывается штраф, но из сопроводительного заявления ясно, что брокер нарушил несколько положений Закона об инвестиционных услугах, инвестиционной деятельности и регулируемых рынках.
В частности, он уличен в несоблюдении требований Раздела 28 (1). Как правило, это значит, что компания не смогла сформировать необходимые политики и процедуры для соблюдения соответствия своих рекламных материалов нормативным требованиям. Также сюда относятся нарушения, связанные с внутренними операционными инструкциями или ведением учета информации, связанной с оценкой рекламных материалов.
Второй штраф был назначен за нарушение положений Раздела 36 (1) и 36(1)(d), а также параграфов 14(1), 15 и 16(1) Директивы DI 144-2007-02 от 2012 года. Как правило это значит, что сотрудники не вели запись переговоров между брокером и клиентами. Более того, не исключено, что информация предоставленная таким образом клиентам, была недостоверной. Очень часто недобросовестные брокеры занижают или вовсе не упоминают риски потенциальных убытков при торговле маржинальными продуктами.
