Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) сегодня объявила о решении наложить штраф в размере в размере 400 000 евро на кипрскую инвестиционную компанию Goldenburg Group Ltd., которая управляет европейским форекс и CFD-брокером TopTrader, предлагающим торговые услуги на платформе MetaTrader 5.
На этот раз кипрский финансовый регулятор опубликовал и распространил соответствующей пресс-релиз, включающий комментарии. Это отличная от предыдущих практика, когда для сообщений о штрафах Комиссия использовала готовый шаблон анонса, заполняя готовую форму.
На этот раз, в CySEC отметили, что штраф обусловлен многочисленными нарушениями, включая отсутствие эффективных мер, гарантирующих, что интересы клиентов не будут затронуты в результате конфликта интересов.
Регулятор также установил, что Goldenburg Group не действовала честно, добросовестно и профессионально, когда оказывала инвестиционные услуги. Кроме того, компания не руководствовалась наилучшими интересами своих клиентов, когда заключала соглашение с субподрядчиком, выполнявшим для нее функции маркетингового агента на территории Словении.
Информация, адресованная клиентам в Словении, была недостоверной, и компания не обеспечила сотрудников, дающих инвестиционные консультации, необходимыми знаниями и компетенциями для выполнения своих обязательств.
CySEC также выяснила, что Goldenburg Group не уведомила заранее надзорный орган Словении о размещении на своем сайте ключевой информации, в соответствии с обязательством, предусмотренным национальным законодательством Словении.
Председатель CySEC, д-р Джордж Теохаридес, прокомментировал: «CySEC серьезно относится к любым нарушениям со стороны поднадзорных организаций и намерена пресекать их в целях усиления защиты инвесторов и ответственного роста инвестиционного сектора».
«Наложение административных штрафов является одним из основных инструментов, используемых нами для снижения уровня несоблюдения требований, и мы будем продолжать принимать меры в отношении CIF, не выполняющих возложенные на них обязательства».
Компаниям настоятельно рекомендуется обеспечить полное соблюдение ими своих нормативных обязательств, уделяя особое внимание укреплению своей комплаенс-функции для обеспечения защиты инвесторов, говорится в заявлении регулятора.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
