Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) ввела в действие новую правовую базу, направленную на более эффективное применение международных санкций. Изменения вступили в силу немедленно и распространяются на все фирмы, регулируемые CySEC, включая кипрские инвестиционные фирмы (CIF), которые предлагают розничным клиентам контракты на разницу (CFD).
Этот шаг приводит законодательство Кипра в соответствие с последними изменениями в Европейском союзе в области применения санкций. Он устанавливает четкие процедуры для выявления и управления потенциальными нарушениями санкций ЕС и ООН.
Для поддержки этих усилий был создан новый национальный орган — Национальное подразделение по применению санкций, которое действует при Министерстве финансов. Его роль заключается в координации применения санкций по всей стране.
Новые правила для форекс-брокеров
Хотя директива не направлена конкретно на CFD, ее действие распространяется на все Кипрские инвестиционные фирмы (CIF), а, значит, и на брокеров, которые работают в основном с розничными трейдерами и предлагают продукты с кредитным плечом, такие как форекс и CFD.
CFD-брокерам необходимо будет пересмотреть свои внутренние процедуры контроля, чтобы соответствовать новым стандартам. CySEC предписала компаниям улучшить мониторинг транзакций, отчетность о подозрительной активности и эскалацию проблем в случае необходимости. Несоблюдение требований может повлечь за собой административные взыскания.
CySEC требует отчетность в формате XBRL
Одновременно CySEC выпустила два циркуляра, затрагивающих CIF, в том числе и те, что предлагают CFD. Циркуляры касаются изменений в подаче пруденциальных и статистических данных.
Начиная с отчетного периода, заканчивающегося в этом году, Кипрские инвестиционные фирмы (CIF) должны будут подавать пруденциальные отчеты только в формате XBRL через портал CySEC. Возможность подачи отчетов в формате Excel, которая ранее допускалась в переходный период, будет отменена после крайнего срока подачи отчетности в августе.
Это изменение связано с обновлениями в таксономии Европейского банковского управления (EBA), которые требуют использования программного обеспечения, способного создавать и проверять файлы XBRL. Отчетность охватывает данные о собственных средствах и требованиях к капиталу.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
