Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС, сообщил недавно о том, что достиг соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Crowd Tech Ltd, управляющей скандально известным внебиржевым торговым брендом Trade360, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 230,000 евро. В недавнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, Crowd Tech Ltd (ранее MPF Global Markets Ltd) уже оплатила вышеуказанный штраф.
В CySEС отмечают, что штраф был наложен на Crowd Tech вследствие событий, произошедших в период с января 2020 года по июнь 2021. Речь идет о многочисленных нарушениях Закона (статьи 5, 22, 25 и 42).
Напомним, что еще в июле этого же года Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, объявила, что внебиржевой (OTC) поставщик деривативов Sirius Financial Markets Pty Ltd, который работает под брендом Trade360, отказался от своей австралийской лицензии. Поставщик трейдинговых услуг на рынке внебиржевых деривативов (форекс и CFD-брокер) принял такое решение после того, как регулятор начал в отношении него расследование и выявил несколько нарушений.
