Брокерская компания IKON Global Markets достигла соглашения с Национальной фьючерсной ассоциацией (National Futures Association, NFA) относительно жалобы, направленной в адрес IKON 18 апреля нынешнего года. Предметом жалобы был отказ компании и исполнительного директора Дивакара Джаганната от сотрудничества при проведении аудита NFA в 2012 году.
Бессрочное аннулирование членства в NFA
Позавчера Джаганнат и его компания достигли соглашения с NFA о том, что и он, и форекс брокер добровольно и бессрочно аннулируют членство в NFA.
Это не первый случай взысканий, наложенных на IKON Global Markets. В 2010 году компания подверглась преследованию властей за ассиметричное проскальзывание цены в настройках торговой платформы. Дело закончилось выплатой IKON штрафа в размере 320 000 долл. США и возвратом клиентам средств, потерянных в результате проскальзывания. После этого случая компания отказалась от статуса форекс брокера, но продолжила обладание лицензией FCM (посредника на срочном рынке) до 2013 года.
Неверный подсчет.
Жалоба NFA основывается на результатах периодического аудита 2012 года, во время которого компания не смогла соответствовать регуляторным требованиям, предписывающим запись определенных данных, необходимых для аудита.
NFA также обвинила IKON Global Markets в неверном подсчете собственных средств, так как компания не учла размер обеспечения по открытым позициям на валютном рынке. Включение данных цифр в расчет снизило бы показатели на 3,3 млн. долл. США.
Еще одно обвинение было NFA направлено против аффилированной компании Quasar FX. Оно касалось некорректного расчета маржи. Аудит также обнаружил отсутствие необходимых положений по противодействию отмыванию доходов (AML).
На тот момент компания имела ряд аффилированных компаний в качестве клиентов. В течение дальнейшего расследования, стало известно, что у всех компании были одни и те же учредители. В компаниях произошел ряд нарушений, связанных с торговлей, а также с пополнениями и снятиями со счетов.
NFA подготовила итоговую жалобу с обвинением IKON Global Markets и Джаганната в отказе от сотрудничества, вследствие не предоставления по запросу банковских документов аффилированных компаний.
Итог.
IKON Global Markets и Джаганнат добровольно аннулировали свое членство в январе нынешнего года. Они также сделали добровольное предложение повторно не подавать заявок на простое и ассоциированное членство в NFA, а также выступать принципалом члена NFA в будущем. Предложение было принято NFA.
