Очередной представитель внебиржевой индустрии буквально купил прощение кипрского финансового регулятора. Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС сообщила недавно о том, что достигла соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Hoch Capital Ltd., управляющей брендами iTrader и tradeATF, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 260,000 евро, и это несмотря на то, что компания добровольно отказалась от кипрской лицензии.
В недавнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Регулятор напоминает, что с января 2018 года по апрель 2020 года в отношении указанной компании проводилось расследование, в результате которого были выявлены нарушения, связанные с выполнением нижеперечисленных требований CySEC:
- Статьи 5 (1) об общих требованиях к компании CIF;
- Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. В частности, статьи 17 (1), 17 (2) и 17 (6) Закона касаются обязательств CIF в отношении организационных требований;
- Статьи 24 (1), касающейся конфликта интересов;
- Статьи 25 (1) и (3) об общих принципах информирования клиентов;
- Статьи 28 (1), относящейся к обязательству исполнять ордера по наиболее выгодной для клиента цене;
- Статьи 93 (2) о предоставлении полной и достоверной информации.
Отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC.
Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за инвестиционной компанией (CIF) Hoch Capital числятся 3 дочерних домена: hochcapital.com; itrader.com и tradeATF.com. Кипрскую лицензию компания получила еще в мае 2013 года. Но, после скандальных событий в Великобритании, в июле этого года форекс брокер подал заявление об отказе от кипрской лицензии CySEC, указав на это также и на своем сайте. Напомним, также, что, после жалобы британского регулятора FCA, кипрская Комиссия CySEC полностью приостановила лицензию Hoch Capital в начале июня этого года.
