На этот раз Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) выдвинула ему обвинения по целому ряду пунктов. По мнению регулятора, брокер не выполнил требования к капиталу, в рекламных материалах обещал клиентам гарантии от убытков и вовремя не сообщил «куда следует» о недостаточной капитализации.
Самый крупный валютный дилер в розничном сегменте США, FXCM Inc, был вынужден взять кредит в Leucadia National после решения Национального банка Швейцарии об отказе от ограничения нисходящей динамики в паре евро/франк.
По данным CFTC, компания должна была поддерживать скорректированный чистый капитал на уровне 25 млн долларов. Однако в день, когда НБШ объявил о своем решении, капитал ушел на отрицательную территорию, при этом руководство брокера призналось регулятору в том, что недостача достигала по меньшей мере 200 млн долларов. Чистые обязательства FXCM в указанный срок превысили чистые активы примерно на 175 млн долларов.
Также в CFTC отмечают, что главной причиной произошедшего стало падение евро/франка к 1,1659, оно повлекло за собой огромные убытки со стороны клиентов, которые FXCM взял на себя. По мнению регулятора, системы FXCM не способны защитить компанию от подобного рода неблагоприятных событий, что ведет к увеличению потерь в геометрической прогрессии. При этом брокер сумел решить проблему с дефицитом капитала только на следующий день, получив заем в размере 279 млн долларов у Leucadia National.
Несвоевременное уведомление
Также CFTC обвиняет FXCM в том, что компания не уведомила регуляторов о неблагоприятной ситуации и сообщила о своем положении только после того, как Национальная фьючерсная ассоциация обратилась в CFTC, чтобы уточнить капитальную позицию брокера. Тогда компании пришлось признаться в дефиците.
Реклама защиты от отрицательного баланса
Кроме того, FXCM в своих маркетинговых материалах обещал клиентам, что не допустит снижения баланса счета на отрицательную территорию. Таким образом, брокер гарантировал им, что они не смогут потерять сумму, превышающую размер их первоначальных инвестиций. «Политика обнуления отрицательного баланса была прописана в документах на открытие счета FXCM», — поясняет регулятор. Теперь CFTC настаивает на том, чтобы суд обязал брокера выплатить денежный штраф.
Редакция Finance Magnates связалась с пресс-службой FXCM, однако пока никаких комментариев от брокера не поступило.
