Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) отозвала лицензию у г-на Edmond Leung Chi Keung и запретила ему возвращаться в отрасль в течение 10 лет, начиная с 11 июля 2012 и заканчивая 10 июля 2022 года.
Дисциплинарные меры SFC последовали после того, как дисциплинарный рыночный трибунал (MMT) обнаружил, что Leung, совместно с бывшим продавцом акций в JP Morgan Securities (Азиатско-Тихоокеанский регион) Ltd (JP Morgan) г-ном David Tsien и бывшим руководителем фонда JF Asset Management Ltd, г-ном Steve Luk, участвовал в незаконных сделках с акциями China Overseas Land and Investment Ltd (COLI).
После того как дисциплинарное взыскание SFC вступило в силу, Leung получил разрешение на подачу апелляции на решение ММТ в Апелляционный суд. В апреле 2012 Апелляционный суд отклонил апелляцию Leung и подтвердил решение MMT. Дисциплинарное взыскание SFC, которое было приостановлено в ожидании результатов на апелляцию Leung, было возобновлено сразу же после решения, вынесенного апелляционной инстанцией.
Примечания:
1. Leung получил лицензию Типа 4 (оказание консультаций по ценным бумагам) и Типа 9 (управление активами) в соответствии с Законом Гонконга о ценных бумагах и фьючерсах и был аккредитован с ноябре 2005 года по май 2012 года в Cheetah Investment Management Limited.
2. В MMT обнаружили, что в период с 7 января 2004 года по 26 января 2004 года Tsien передавал Leung и Luk конфиденциальные сведения, касающиеся переговоров между JP Morgan и COLI в отношении размещения акций последней. Затем Leung и Luk по отдельности продали акции COLI, чтобы избежать потерь в их стоимости, которые, как они полагали, последуют после того, как информация станет доступной на рынке.
Почитать полный отчёт ММТ вы можете на официальном сайте (www.mmt.gov.hk).
3. И Tsien, и Luk, чьи лицензии были отозваны ранее, не имеют права работать в сфере 10 лет. Пожалуйста, ознакомьтесь с релизом SFC от 14 июня и 23 августа 2011 года, для того чтобы лучше ознакомиться с дисциплинарными мерами, принятыми SFC против Tsien и Luk соответственно.
4. Слушание апелляции состоялось 27 и 28 июля 2011 года под председательством уважаемых судей Cheung, Yuen и Chu JJA. С постановлением от 18 апреля 2012 вы можете ознакомиться на сайте (www.judiciary.gov.hk).
