Финансовый регулятор Филиппин, Комиссия по ценным бумагам и биржам, продолжает выявлять нелегалов и предупреждать их об административной и уголовной ответственности за привлечение граждан без соответствующего разрешения. Комиссию SEC не смущают и громкие имена внебиржевой индустрии. После того как недавно под раздачу попал израильский соцброкер eToro, теперь последнее «филиппинское» предупреждение получил известный кипрский форекс брокер XM.
В предупреждении для общественности, опубликованном 4 апреля 2024 года, говорится: «Согласно базе данных Комиссии, оператор платформы XM не зарегистрирован в качестве юридического лица на Филиппинах и работает без необходимой лицензии и/или полномочий на продажу или предложение ценных бумаг в любой форме».
«Таким образом общественности рекомендуется проявлять осторожность при взаимодействии с подобными незарегистрированными инвестиционными платформами и их представителями», — добавил регулятор SEC.
Более того, любые «продавцы, брокеры, дилеры или агенты», продвигающие бренд XM на Филиппинах, рискуют получить денежный штраф в размере 5 млн песо (около 88 500 долларов США) или попасть в тюрьму сроком до 21 года, либо и то, и другое. По словам местного регулятора, компания «не имеет права продавать или предлагать ценные бумаги населению на Филлипинах».
Как уже говорилось, недавно соответствующее предупреждение филиппинский регулятор вынес и в отношение платформы для социального трейдинга eToro, которая, в свою очередь, отрицает «активное продвижение» своих услуг на Филиппинах. Напомним также, что eToro рассматривает возможность первичного размещения акций в США после неудачной попытки слияния с компанией специального назначения (SPAC). Хотя подробности предполагаемого публичного размещения еще не раскрыты, генеральный директор компании Йони Ассиа сообщил, что компания будет стремиться к оценке более 3,5 млрд долларов США.
Что касается форекс брокера XM, то он управляется компанией Trading Point Holdings Ltd. Эта же компания управляет и другим известным брендом — Trading.com, который, в феврале 2022 года объявил о запуске услуг по торговле валютами в США. Форекс-бренд XM (регулируется кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам CySEC) известен своей активностью в сфере корпоративной социальной ответственности (благотворительность).
Компания, основаная Тасосом Папанастасиу в 2009 году, является постоянным донатором и меценатом, особенно в менее стабильных экономически регионах, таких как Азия и Африка. А буквально недавно компания стала владельцем горного курорта, отеля Forest Park в Платресе (Кипр), который был приобретен за более чем 10 млн евро.
Редакция Finance Magnates обратилась в XM за разъяснениями, но так и не получила ответа.
