Кипрский регулятор оштрафовал кипрское подразделение IC Markets, IC Markets (EU) на 200 000 евро, за «сознательное и преднамеренное» нарушение правил использования кредитного плеча.
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) сообщила, что кипрское подразделение брокера предлагало клиентам кредитное плечо до 1:1000, регистрируя их через оффшорную компанию. В Европейском Союзе брокеры на рынке Форекс и контрактов на разницу (CFD) могут предоставлять кредитное плечо до 1:30.
«CySEC серьезно относится к любым нарушениям со стороны подконтрольных организаций и намерена пресекать неправомерные действия для усиления защиты инвесторов и ответственного развития инвестиционного сектора», — заявил д-р Джордж Теохаридес, глава CySEC.
Однако IC Markets отрицает наличие оснований для решения регулятора и планирует подать апелляцию. Представитель компании сообщил редакции Finance Magnates: «IC Markets (EU) Ltd категорически отрицает обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) от 19 июля 2024 года и будет решительно добиваться апелляции. CySEC проигнорировала неопровержимые доказательства и вместо этого основывает решение на информации, предоставленной бывшим сотрудником, который был уволен за неправомерные действия».
«Этот человек запугивал и угрожал Компании вовлечением регулятора, намекая на наличие сильных личных связей в CySEC. Более того, CySEC, похоже, сделала предположения без предоставления конкретных доказательств, что привело к решению, основанному на спекуляциях, а не на фактах. Это вызывает серьезные вопросы о беспристрастности и целостности регуляторного процесса».
Компания добавила: «Эта опора на предвзятые показания и игнорирования неопровержимых доказательств, указывает на модель избирательного и непропорционального применения регуляторных полномочий со стороны CySEC, что угрожает прозрачности, целостности рынка и честной конкуренции. IC Markets намерена оспорить это решение через процесс апелляции».
Строгие правила в отношении кредитного плеча
Базирующийся в Австралии брокер IC Markets предлагает маржинальную торговлю инструментами рынка Форекс и CFD на другие классы активов. Помимо Австралии и Кипра, брокер также регулируется на Сейшелах и Багамах, которые являются оффшорными юрисдикциями, где брокеры могут предлагать розничным трейдерам более высокие уровни кредитного плеча. Недавно компания также вышла на африканский рынок, получив лицензию в Кении.
В отличие от оффшорных регуляторов, Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) в 2018 году ограничило кредитное плечо для розничных трейдеров до 1:30, а австралийский регулятор также ввел аналогичные ограничения в 2022 году. Регуляторы объяснили введение ограничений на кредитное плечо необходимостью защиты розничных клиентов от принятия рискованных позиций с высоким кредитным плечом.
«При наложении административного штрафа CySEC учитывала, среди прочих факторов, важность полного соблюдения положений Закона лицами, подлежащими ее надзору», — говорится в объявлении кипрского регулятора. «IC Markets (EU) Ltd не обеспечила защиту интересов своих клиентов, чему CySEC придает особое значение».
В CySEC отметили, что IC Markets уже не первый раз нарушает правила. Регулятор уже фиксировал аналогичные нарушения брокера в 2021 году. Тогда брокер «заверил CySEC, что принял необходимые меры».
