Несмотря на то, что в Канаде расположено не так много розничных Форекс компаний, страна является домом для значительного числа трейдеров. Причина этого — сильная экономика и развитый финансовый сектор.
Регулирование валютного рынка в стране происходит на региональном, а не на федеральном уровне. Поскольку большинство деятельности, относящейся к финансовым рынкам, происходит вокруг Торонто, надзор за ней осуществляет Комиссия по ценным бумагам Онтарио (Ontario Securities Commission). Тем не менее, есть провинции в которых несмотря на значительно меньшую активность трейдеров, власти осуществляют более строгое регулирование участников рынка с целью защиты клиентов.
Британская Колумбия — один из регионов, где региональные власти обладают полномочиями привлекать полицию и осуществлять уголовное преследование частных и юридических лиц, занимающихся обучением, портфельным управлением или агентской деятельностью для брокеров на розничном валютном рынке без лицензии, с иностранной лицензией или разрешением на работу за пределами провинции.
Примером негативного отношения властей может служить вчерашнее исковое заявление руководителя Комиссии по ценным бумагам Британской Колумбии (British Columbia Securities Commission, BCSC), истцом в котором фигурирует форекс трейдер. Его мошеннические действия состоят в сокрытии источников получения комиссии, предложении клиентам ложных гарантий покрытия убытков и осуществления незаконной торговли.
Регулятор ожидает полной прозрачности.
Власти Британской Колумбии демонстрируют приверженность принципам необходимости снабжения граждан информацией обо всех аспектах прибыли и риска при заключении договора с трейдером или портфельным управляющим. Прозрачность распределения доходов и комиссий — основополагающий аспект обязанностей управляющих и трейдеров рынка FOREX.
В данном случае трейдер по имени Хонг Лианг Жонг обвиняется в проведении с резидентами Британской Колумбии 14 встреч, на которых трейдер предлагал управление счетом от имени инвесторов с апреля 2009 года по июнь 2011 года. Жонг также является резидентом Британской Колумбии и не обладает разрешением BCSC на торговлю ценными бумагами.
Также в исковом заявлении отмечено, что Жонг заполнял электронные анкеты для открытия счетов своим клиентам в двух онлайн компаниях. В анкетах Жонг указал себя в качестве представляющего брокера для получения комиссии, которая зависела от объема торгов на счетах клиентов.
Поскольку Жонг не смог бы получать комиссию в случае осуществления управления счетом, он оформил сделки на свою жену. Однако представители BCSC уверены в том, что все операции были произведены непосредственно Жонгом.
Сокрытие комиссий.
Жонг сообщил клиентам, что его вознаграждение составляет только часть полученной прибыли по счету, утаив информацию о получении комиссии за торговый оборот в качестве IB.
Жонг осуществил большое количество сделок по счетам клиентов, и заработал на комиссиях как минимум 108 408 долл. США. Убытки по счетам инвесторов составили 268 305 из 403 012 долл. США. BCSC трактует эти действия как мошенничество.
Жонг гарантировал как минимум четырем клиентам на рынке FOREX возврат понесенных убытков. Клиенты вложили 115 062 долл. США, из которых 102,721 долл. США было потеряно. Несмотря на просьбы инвесторов, Жонг не возместил понесенные убытки.
Слушание продолжается.
Обвинения пока не были подтверждены. В настоящий момент речь идет о назначении даты слушания на 9 часов утра 3-го сентября 2013 года.
Полный отчет по канадскому рынку содержится в отчете Forex Magnates за 2-й квартал 2013 года.
