Финансовые институты Республики Казахстан, регулятор, банки и биржа, намерены существенно усилить контроль за средствами россиян, а также ужесточить условия проведения финансовых операций. Об этом завили накануне сразу несколько ведомств страны, после того, как получили соответствующее предупреждение от минфина США.
Итак, Председатель Агентства по развитию и регулированию финансового рынка (АРРФР) РК, Мадина Абылкасымова,в кулуарах Мажилиса (Парламент Казахстана) оценила риски наложения вторичных санкций на банковские и финансовые учреждения Казахстана. Об этом рассказал местный ресурс Tengrinews.kz.
Значительно усилены комплаенс-процедуры
«Мы принимаем все необходимые меры для того, чтобы избежать риска наложения вторичных санкций на финансовый сектор Казахстана. Это крайне важно, и мы полностью соблюдаем требования, которые выставляют регуляторы, а также требования, которые выставляют соответствующие внешние банки-корреспонденты», цитирует ресурс слова г-жи Абылкасымовой.
Как рассказал регулятор в лице АРРФР, все банки второго уровня и финансовые организации значительно усилили комплаенс-процедуры для соблюдения санкций, которые были введены американскими, британскими и европейскими регуляторами.
«Значительно усилены комплаенс-процедуры, комплаенс-службы и все ограничения, которые накладываются. В частности, на использование иностранной валюты в расчетах, работу с санкционными лицами, включенными в различные списки, полностью эти требования соблюдаются. Важно, чтобы при проведении торговых операций банковская система не использовалась для обхода санкций. Сейчас больше стоит такой вопрос», — добавила Мадина Абылкасымова.
Принудительное разделение биржевых счетов
Более того, казахстанский брокер «Halyk Finance» опубликовал накануне уведомление с заголовком «Вниманию клиентов — граждан Российской Федерации и Республики Беларусь». В нем сообщается о принудительном разделении (сегрегации) счетов граждан этих стран от других.
«АО Halyk Finance настоящим уведомляет вас о получении письма от АО «Казахстанская фондовая биржа» (KASE) касательно необходимости сегрегации счетов граждан РФ и РБ на уровне АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», а именно по ценным бумагам, номинированным в валюте, отличной от тенге, и по инструментам, расчеты по которым проходят через международные расчетные депозитарии Euroclear и Clearstream. Ориентировочно сегрегация начнется после 1 мая 2023 года. После этой даты возможны будут задержки в расчетах по сделкам, совершенным на KASE, что может привести к ситуациям дефолта и штрафным санкциям со стороны биржи», сообщает брокер.
«Для минимизации рисков дефолта по сделкам на KASE АО «Halyk Finance» с 27 апреля 2023 года планирует закрыть доступ гражданам России и Беларуси к сектору KASE Global и иным инструментам на KASE, номинированным в иностранных валютах, расчеты по которым проходят в международных расчетных депозитариях Euroclear и Clearstream. Просим учитывать данную информацию при планировании сделок», добавил казахстанский брокер.
Минфин США предупреждает
Напомним, что в недавно в Астану прилетела помощник министра финансов США, Элизабет Розенберг, и предупредила о растущем риске вторичных санкций. «Растут риски применения вторичных санкций в отношении казахстанских компаний и банков, которые помогают России уклоняться от западных санкций. Мы находимся в партнерстве с нашими казахстанскими коллегами, с представителями правительства, частного сектора для того, чтобы ясно обозначить эти существующие риски, а также последствия, которые могут возникнуть в связи с помощью России в уклонении от санкций и мер экспортного контроля», заявила она.
