В рамках продолжающихся усилий по ужесточению контроля финансовой индустрии в своей юрисдикции, Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) уведомила кипрские инвестиционные фирмы (CIF) о внесении коррективов в определение «значимой» CIF.
В частности, если общий объем активов фирмы превышает 43 млн евро или годовой доход от комиссий за 12-месячный период до даты оценки составляет более 50 млн евро, кипрская инвестиционная фирма квалифицируется как значимая. Любая компания, являющаяся держателем клиентских средств за сумму свыше 60 млн евро или управляющая клиентские активами объемом более 200 млрд евро, также будет считаться значимой CIF.
Периодическая оценка в рамках саморегулирования
CySEC также подчеркнула, что инвестиционные фирмы обязаны периодически проводить самостоятельную оценку соответствия критериям значимой CIF. Если требования выполняются, компания должна вырабатывать и применять комплексные стратегии и системы, соответствующие своему статусу.
Кроме того, CIF обязаны незамедлительно информировать регулятора, если по итогам периодической оценки компания вышла на уровень значимой. При этом фирмы должны представить Комиссии новую организационную структуру.
Данное решение было принято после того, как месяц назад CySEC во главе с Деметрой Калогеру выпустила циркуляр, посвященный деятельности подразделений брокеров, где Комиссия настаивает на том, чтобы регулируемые на Кипре компании тщательно следили за тем, как их аффилированные партнеры привлекают конечных клиентов.
Регулятор надеется, что четкие руководящие указания вдохновят финансовые фирмы в рамках местной юрисдикции на самооценку и саморегулирование, что облегчит и повысит качество контроля регуляторной системы в целом, а это в свою очередь поможет установить плодотворные отношения между компаниями, их клиентами и CySEC.
