Кипрский регулятор поставил отпущение грехов на поток

Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС сообщила накануне о том, что достигла соглашения с очередной Кипрской инвестиционной компанией (CIF), Goldenburg Group Limited, управляющей многочисленными внебиржевыми брендами, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках. В результате достигнутого соглашения ГК уплатила штраф в размере 270,000 евро.

В официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.

Регулятор напоминает, что с января 2018 по октябрь 2020 в отношении указанной компании проводилось расследование, связанное с невыполнением нижеперечисленных требований CySEC:

• Статьи 26 (3) Закона, касающиеся требований к оценке соответствия клиента;
• Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. В частности, статьи 17 (2) и 17 (7) Закона касаются обязательств CIF в отношении организационных требований;
• Статьи 24 (1), касающейся конфликта интересов;
• Статьи 25 (1) и (3) об общих принципах информирования клиентов.
• Статьи 40 Регламента (ЕС) № 600/2014, касающейся полномочий на временное вмешательство ESMA, в частности, решение ESMA (ЕС) 2018/796, о введении временных ограничений по контракту на разницу для розничных клиентов на территории Евросоюза, включает в себя требования об ограничении максимального кредитного плеча для розничных клиентов до 1:30, по указанным продуктам, защиту от закрытия по маржин-коллу, а также требования, связанные с продажей и распространением CFD розничным клиентам.

Отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC.

Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Goldenburg Group Limited числятся 9 брендов: Goldenburg Group; TopForex; TopTrader; FX GLOBAL (примечательно, что сайт данного бренда действует исключительно на чешском языке); TradeCentrum; ETRADER; TopBinary (не работает); xPartners; CFD WORLD. Кипрскую лицензию компания получила еще в июле 2014 года.

Также напомним, что кипрский регулятор уже вызывал компанию, управляющую брендом TopForex, на неприятный разговор. Тогда, в мае 2019 года, за нарушения ряда требований Группа внебиржевых брендов заплатила штраф в размере 170,000 евро. По-видимому, теперь эта сумма оказалась недостаточной.