Власти США возвращаются к рабочему режиму. Сегодня Комиссия по биржам и ценным бумагам США (SEC) объявила о том, что Knight Capital Americas LLC согласилась выплатить 12 млн. долларов за урегулирование обвинений в нарушении закона, которое произошло в результате торгового инцидентом в августе прошлого года. Компания нанесла ущерб финансовым рынкам и потеряла 460 млн. долларов США, практически сделавшись банкротом.
SEC провел расследование, в результате которого было установлено, что в Knight Capital не были приняты меры предосторожности, ограничивающие риски, связанные с доступом к рынку, и вследствие этого компания не смогла предотвратить установку миллионов ошибочных ордеров. Knight Capital также не был способен осуществить адекватный пересмотр эффективности внутреннего контроля в соответствие с правилом 15c3-5, вступившего в силу в 2010 году.
«Ограничение доступа к рынку критично для защиты рынков. Нарушения Knight Capital создали рискованную ситуацию как для компании, так и для рынка», — заявил Эндрю Церенси из отдела правоприменения SEC. «Учитывая сегодняшний быстрый темп торговли и возможное значительное влияние сбоев системы контроля, брокеры-дилеры должны придерживаться высших стандартов комплаенса для поддержки безопасности рынков».
