Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила недавно о том, что криптовалютная платформа Bittrex и ее соучредитель и бывший генеральный директор, Уильям Шихара, согласились урегулировать конфликт.
Регулятор обвинял компанию в управлении незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, а также в ведении деятельности брокера и клирингового агентства без лицензии. Глобальный филиал Bittrex также согласился на мировую по обвинениям в том, что он зарегистрировался в качестве национальной биржи ценных бумаг.
SEC подала жалобу на компанию 17 апреля 2023 года в окружной суд США по Западному округу штата Вашингтон. Регулятор заявил, что Bittrex действовала как незарегистрированный брокер, биржа и клиринговое агентство, предоставляя американским инвесторам услуги, связанные с криптоактивами, которые, как утверждается в жалобе, могут быть расценены, как ценные бумаги.
Кроме того, по мнению Комиссии, Bittrex и Шихара, который был генеральным директором компании с 2014 по 2019 год, советовали эмитентам, желающим разместить на платформе свои активы, удалить из соцсетей и других публичных каналов потенциально проблемные утверждения.
В частности, речь об аспектах, которые могли привлечь внимание регулирующих органов и спровоцировать расследование на предмет того, предлагался ли и продавался ли криптоактив в качестве ценной бумаги. В рамках мирового соглашения ответчики не признают и не опровергают обвинения SEC.
«В течение многих лет Bittrex помогала эмитентам токенов «очистить» их презентации от любых признаков инвестиционных контрактов — и все это в попытке обойти федеральные законы о ценных бумагах. Им это не удалось», — заявил Гурбир С. Грюал, директор Отдела по правоприменению SEC.
«Сегодняшнее мировое соглашение ясно показывает, что нельзя избежать ответственности, просто изменив этикетки или описания. Главное — это экономические реалии этих предложений. Я благодарен сотрудникам SEC за агрессивное преследование несоблюдения требований в криптоиндустрии, урегулирование этого вопроса и предоставление дополнительной помощи пострадавшим инвесторам».
В рамках урегулирования, которое должно быть одобрено судом, ответчики согласились на вынесение окончательных судебных решений, которые навсегда запрещают Bittrex и Шихаре нарушать разделы 5, 15(a) и 17A Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года, а также запрещают Bittrex Global нарушать раздел 5 того же закона.
Кроме того, Bittrex и Bittrex Global согласились выплатить на солидарной основе компенсацию в размере 14,4 млн долларов, штраф в размере 4 млн долл. и гражданский штраф в размере 5,6 млн долл., что в общей сложности составит 24 млн долл. США.
