Как и предполагалось, в минувшую пятницу (15 июня 2018) Грузия официально ввела на своей территории новые правила регулирования внебиржевого рынка Форекс и CFD. Теперь у местных брокеров есть месяц на то, чтобы имплементировать данную, довольно жесткую, похожую на европейскую директиву ESMA, нормативную базу.
Итак, в пятницу на государственном сайте регулятора было опубликовано официальное сообщение об утверждении «правил дополнительного регулирования брокерских компаний, предлагающих высокорисковые финансовые инструменты». Приказ Председателя Национального банка Грузии, Кобы Гвенетадзе, за номером 107/04 вступает в силу с момента публикации, то есть уже. В связи с этим, лицензированные брокеры должны обеспечить выполнение требований Приказа в течение одного месяца.
Настоящим, новые правила относятся лишь к внебиржевой деятельности лицензированных брокеров. Напомним, что в этом году в Грузии кардинально изменился подход к регулированию рынка Форекс. На текущий момент предлагать инструменты рынка Форекс могут только те брокерские компании, у которых есть соответствующая лицензия НБГ.
Основные позиции нововведенной директивы НБГ:
Брокерская компания обязана размещать на своем вебсайте и в любых других рекламных материалах предупреждение о повышенных рисках, сопряженных с торговлей высокорисковыми (примечание: внебиржевыми, производными) финансовыми инструментами. Компания должна предоставить в Нацбанк все сведения о той или иной рекламной деятельности еще до ее осуществления, то есть, предоставить регулятору заранее все рекламные материалы. Брокер не имеет права обещать клиентам высокую фиксированную или гарантированную доходность.
Кроме того, брокеры должны сообщать на своих сайтах о материальных рисках, характерных для торговли вышеуказанными продуктами (примечание редакции: похоже на требования стандартизации и размещения предупреждения о рисках в директиве ESMA). А именно, брокеры CFD и бинарных опционов должны будут публиковать, в конце каждого года, отрицательную результативность торговли клиентов за предшествующие 12 месяцев (какой процент трейдеров потерял деньги за последний год). Любая информация о предоставляемых услугах должна носить предупреждение о рисках. Также, любая поправка к Клиентскому соглашению должна быть согласована заранее (не менее 5 дней) с Нацбанком.
Кроме того, Правила устанавливают максимальный уровень кредитного плеча для инструментов CFD в следующем порядке (по сути, грузинский регулятор хотел, по-видимому, прировнять условия к тем, которые диктует новая европейская директива ESMA):
- 1:50 по основным валютным парам
- 1:20 по невалютным парам с золотом и основными индексами
- 1:10 на любые сырьевые пары, кроме золота, и другим индексам, а также на CFD по акциям
- 1:2 на криптовалютные инструменты CFD
Ну и как уже повелось, грузинский регулятор требует защиты клиентов от отрицательного баланса. А также брокерам запрещено предлагать «неквалифицированным» инвесторам различные стимулирующие кампании, такие как бонусы и промо-акции. Более того, брокерам запрещено предлагать торговлю бинарными опционами «неквалифицированным» инвесторам (непрофессионалам).
В завершение, регулятор еще раз напомнил об ответственности за действия по манипуляции на рынке, в том числе, о строжайшем запрете компаниям закрывать позиции или проводить операции на счетах клиентов без получения от последних предварительного согласия. Запрещается предоставлять клиентам информацию о котировках, отличную от текущей (реальной) рыночной, или менять котировки поставщиков ликвидности. В случае если брокер является противоположной стороной сделки (маркет-мейкером), он обязан исполнить стоп-ордер по цене, указанной клиентом.
С полным перечнем нововведенных правил можно ознакомиться здесь.
