Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) подала жалобу против компании NinjaTrader Clearing и ее президента Майкла Кавано. Их обвиняют в том, что они плохо контролировали борьбу с отмыванием денег и не следили за подозрительной активностью.
Регуляторная жалоба касается того, как NinjaTrader обрабатывала подозрительные счета, включая один, связанный с заключенным, и другой, который мог быть частью незарегистрированной торговой операции.
«Эти телефонные разговоры с Персоной 2, по-видимому, происходили в то время, когда он находился в тюрьме» — заявили в NFA.
Компания, которая управляет примерно 85 000 счетов и имеет более 22 млн долларов свободного капитала, якобы не смогла должным образом расследовать многочисленные тревожные сигналы.
«Во время проверки в 2023 году NFA рассмотрела пять предупреждений в отчете Daily Red Flag, сгенерированном 13 февраля 2023 года, и обнаружила, что компания не провела углубленное расследование по двум счетам, несмотря на необычную активность, связанную с ними», — прокомментировал регулятор.
NinjaTrader Clearing входит в состав NinjaTrader Group, компании, создавшей популярную платформу для розничной торговли на фьючерсных рынках. Кавано был президентом компании почти четыре года. Два месяца назад компания также назначила бывшего директора Charles Schwab на другую руководящую должность.
Основные претензии NFA
По версии регулятора NinjaTrader не провела должного расследования по счету, принадлежащему 20-летнему человеку, который указал доход и чистую стоимость активов ниже 50 000 долл., но смог внести 82 000 долл. в течение нескольких месяцев после открытия счета.
Счет был связан с человеком, который отбывал срок за отмывание денег и который, как сообщается, совершал сделки, несмотря на соответствующий запрет.
Жалоба подчеркивает системные недостатки в системе контроля NinjaTrader, включая:
- Неспособность объединять депозиты по нескольким счетам для мониторинга.
- Недостаточный обзор предупреждений о подозрительной активности.
- Недостаточное расследование счетов, превышающих пороги депозитов.
- Неспособность проверить почти 61 000 счетов по списку наблюдения FinCEN.
Компания уже сталкивалась с проверкой со стороны регуляторов. До ее приобретения NinjaTrader Group LLC в декабре 2020 года предшественник компании, York Business Associates LLC (работавшая под именем TransAct), была наказана как CFTC, так и NFA за аналогичные нарушения в надзоре. Этот инцидент произошел 12 лет назад, и CFTC оштрафовала компанию на сумму чуть менее 200 000 долл.
«В частности, приказ CFTC установил, что с октября 2007 года до как минимум февраля 2008 года сотрудники TransAct недостаточно реагировали на «тревожные сигналы» в отношении подозрительной активности», — прокомментировал CFTC в 2012 году.
Более чем через десять лет CFTC снова наложила штраф на NinjaTrader, обвинив в неправильном обращении с мошенническими счетами. В рамках урегулирования NinjaTrader Clearing согласилась выплатить штраф в размере 750 000 и 33 425 долл. в качестве компенсации жертвам мошенничества.
CFTC сообщила, что компания из Иллинойса не проявила должной осмотрительности в контроле за действиями сотрудников, связанными с управлением подозрительными мошенническими счетами. Несмотря на судебный приказ, требующий немедленной заморозки или ограничения этих счетов, компания, не приняла меры своевременно.
Согласно данным NFA, сумма клиентских средств на счетах NinjaTrader выросла на 192 млн долл. за период с августа 2021 года и по май 2022 года, в основном через приобретения и массовые переводы из других компаний.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
