Национальная фьючерсная ассоциация США (NFA) навсегда исключила представляющего брокера Vankar Trading Corp из своих рядов, а также запретила ему выступать в роли принципала для члена NFA.
Кроме того, единоличный директор компании Джон С. Карвелас должен выплатить штраф в размере 15 тыс. Долларов, а также он не имеет права в течение десяти лет работать в организации, которая является членом NFA.
Решение NFA было вынесено на основании жалобы, поданной Комитетом делового поведения 24 февраля 2016 года. Истец утверждает, что компания Vankar не смогла обеспечить минимальный требуемый чистый капитал, провинилась в недобросовестном ведении бухгалтерии и не выполняла надлежащий надзор и контроль за операционной деятельностью.
Предыстория
Vankar была зарегистрирована в NFA с 2001 года как представляющий брокер, форекс-компания и своп-компания. В 2008 году NFA выписала компании предупреждение за отсутствие надлежащей программы по предотвращению отмывания денег.
Тогда ей удалось отделаться штрафом в размере 12,5 тыс. долларов. В 2013 году NFA провела проверку в компании и внесла ряд изменений в расчет чистого капитала компании, что привело к значительному снижению чистых свободных средств.
В августе 2013 года NFA направила письмо, в котором говорилось о том, что компания не привлекла независимого аудитора для подготовки финансовой отчетности. В декабре 2014 года компания получила еще одно предупреждение о недостаточности чистого капитала.
Учитывая все прошлые недостатки, в июле 2015 года NFA начала комплексную проверку компании, выявив, что она не работает на рынке свопов, но проводит операции с фьючерсами и валютами. Кроме того, она так и не выполнила требования к минимальному капиталу и допустила еще ряд нарушений.
Штрафы
После разбирательств, проведенных совместно с обвиняемым, комитет обязал Карвеласа выплатить штраф и выгнал Vankar из NFA за перечисленные выше нарушения.
