NFA объявила об экстренных мерах в отношении R2 Capital Group LLC. Этот оператор товарного пула (commodity pool operator, CPO) стал членом Национальной фьючерсной ассоциации в сентябре настоящего года. Однако сразу же после утверждения членства NFA предприняла меры по привлечению участника к ответственности (Member Responsibility Action MRA) и меры по привлечению ассоциированного участника к ответственности (Associate Responsibility Action) по отношению к R2 Capital и его контролирующим сторонам, Рэнделлу Весту, Райану Томазину и Райану Мадигану. Причиной стали нарушения в учете компании, выявленные в результате проверки финансовых показателей R2 Capital в октябре. NFA «запретила любому лицу, действующему от имени R2, привлекать клиентов, принимать любые средства от клиентов или инвесторов в Commercial Pool или R2 Global Fund I LP (Global Pool), а также совершать любые сделок от имени клиентов товарных пулов. Исключение составляют операции по закрытию сделок или снижению риска. Также пулу запрещено совершать любые переводы или оплаты за счет средств, переданных в управление, без разрешения NFA».
Согласно информации Национальной фьючерсной ассоциации R2 Capital не смогла должным образом отчитаться о клиентских средствах, находящихся под управлением компании, а также о результатах управления двух фондов товарного пула. Также NFA установила, что несмотря на регистрацию компании в Нью-Йорке, ее деятельность осуществляется во Флориде и Колорадо. По данным ассоциации с 2010 по 2011 год клиенты перечислили в пул R2 Capital около 2,4 млн долларов. Доступная информация о переводах говорит о потере 1,2 млн долларов в результате торговли. Судьба же остальных средств неизвестна. На основании результатов расследования и невозможности R2 Capital предоставить необходимую информацию кроме текущего баланса в размере 800 долларов, NFA уверена в том, что контролирующие стороны компании «могли присвоить активы пула на сумму более 1 млн долларов посредством ряда платежей в свой адрес или в адрес своих холдинговых компаний». Текст MRA доступен по ссылке.
Настоящее MRA сходно с обвинениями, предъявленными CFTC в декабре другому товарному пулу, Direct Investment Products, а также жалобой NFA на нарушения законодательства Alphametrix Group в октябре. Случаи подобного злоупотребления, в отличие от мошенничества брокеров с доверенными им средствами, не столь распространены, однако они могут привести к ужесточению регулирования товарных пулов и управляющих компаний.
