Просто уйти не получится: новая головная боль для FXCM

FXCM захочет забыть 2017 год как страшный сон, однако его проблемы еще не закончились. В понедельник американский брокер попытался урегулировать еще одну претензию регулятора юрисдикции, которую он собирается покинуть в ближайшее время, согласившись заплатить штраф CFTC в размере 650 тыс. долларов за недостаточную капитализацию в январе 2015 года и несвоевременное уведомление о дефиците денежных средств.

Кроме того, согласно иску, поданному в окружной суд США Южного округа Нью-Йорка, FXCM также гарантировал клиентам отсутствие убытков за счет обнуления отрицательных балансов клиентов, что является нарушением правил CFTC.

Американский закон запрещает розничным брокерам гарантировать клиентам отсутствие убытков или ограничивать такие потенциальные убытки. В CFTC утверждают, что брокер обещал клиентам, что они не потеряют деньги, а должен был предупреждать их о существенных рисках, сопряженных с торговлей валютами, а также уведомлять о том, что они могут понести потери, превышающие их первоначальные инвестиции и маржинальный депозит.

В жалобе CFTC, поданной в августе 2016 года, говорится о том, что по состоянию на 15 января 2015 года FXCM должен был поддерживать скорректированный чистый капитал в размере 25 млн долларов. Однако в этот конкретный день у брокера — по его собственному признанию — не хватало по меньшей мере 200 млн, это значит, что обязательства FXCM превышали его активы на 175 млн долларов.

Эта проблема всплыла после решения НБШ об отмене привязки франка к евро. Компания сообщила о том, что потеряла более 200 млн долларов в результате действий швейцарского ЦБ.

Это дело было предано огласке спустя неделю после того как CFTC жестко наказал FXCM и его руководителей за введение частных клиентов в заблуждение относительно модели исполнения ордеров.

NFA также предъявила брокеру ряд обвинений. В итоге брокер и его руководство вынуждены навсегда покинуть американскую юрисдикцию, предварительно уплатив штраф в размере 7 млн долларов.