Кипрский регулятор финансового рынка, Комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, продолжает наказывать компании за несоблюдение правил и регулятивных норм. Сегодня стало известно, что меры были приняты в отношении Ayers Alliance Financial Group Limited и BrokerCreditService (Cyprus) Limited (известная в России как Группа БКС).
Было установлено, что Ayers Alliance нарушает обязательные требования регулятора к управлению рисками. Регулятор запретил компании привлекать сотрудников без специальных навыков, знания и опыта, необходимого для выполнения обязанностей главы департамента по управлению рисками.
Между тем брокеру с русскими корнями, BrokerCreditService (БКС) придется заплатить штраф в размере 10,000 евро за несоблюдение кипрского законодательства. Компания не создавала и не поддерживала эффективные механизмы и системы выявления подозрительных сделок. В частности, он не учитывал обстоятельства изменения цены финансовых инструментов, что ведет к подозрениям в инсайдерской торговле такими инструментами.
Предложения BrokerCreditService по лицензии CySEC включают электронный доступ к купле-продаже акций и производных инструментов на ММВБ (Россия), LSE и нескольких других биржах. Кроме того, российская дочерняя компания кипрской BCS Cyprus одна из немногих, получивших лицензию форекс-дилера в России.
Между тем Ayers Alliance предлагает услуги по управлению активами и структурированию инвестиционных продуктов. Ранее компания была известна как Harborx Ltd.
В последнее время CySEC активно контролирует компании и принимает меры, если выявлены несоответствия. В течение последних нескольких дней регулятор отозвал лицензию Кипрской инвестиционной фирмы (CIF) у трех компаний.
Кроме того, кипрский регулирующий орган ведет черный список мошеннических компаний, которые предлагают финансовые услуги и нацелены на клиентов в пределах его юрисдикции. Большинство из них находятся в офшорах и предлагают услуги незаконно, либо являются откровенными мошенниками.
