Финансовый регулятор наиболее популярной на текущий момент среди участников внебиржевой торговой индустрии юрисдикции, Управление по финансовым услугам Сент-Винсента и Гренадин, попросил существующих форекс брокеров, зарегистрированных в островном государстве, предоставить заверенные копии необходимых лицензий, выданных в юрисдикциях, в которых они ведут свою деятельность.
Регулятор небанковских финансовых услуг также требует от потенциальных форекс-брокеров, которые хотят зарегистрироваться в стране Карибского бассейна, предоставить уже имеющиеся лицензии от регуляторов в юрисдикциях, в которых они планируют вести деятельность.
Надзорный орган сообщил о новых требованиях в уведомлении, разосланном зарегистрированным компаниям и доверительным управляющим. Уведомление озаглавлено «Требования к коммерческим компаниям и обществам с ограниченной ответственностью, участвующим в коммерческой деятельности на рынке Форекс».
Финансовый надзорный орган заявил, что новая политика появилась в ответ на резкое увеличение частоты и количества жалоб и обвинений в мошенничестве в отношении оффшорных брокеров и компаний, предлагающих трейдинговые услуги на рынке Форекс. Кроме того, регулятор заявил о «потенциальном пагубном влиянии» этой тенденции на репутацию государства как международного финансового центра.
«Несоблюдение этих требований приведет к применению санкций в отношении компаний в соответствии с Законом об Управлении по финансовым услугам», — пояснил регулятор.
Кроме того, орган призвал зарегистрированные компании и доверительных управляющих «продолжать применять разумные методы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, обеспечивая использование адекватных мер проверки и надлежащих мер должной осмотрительности с учетом риска при привлечении клиентов (директоров, акционеров и бенефициарных владельцев), желающих зарегистрировать или сформировать компании в Сент-Винсенте и Гренадинах».
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
Письмо вызывает некоторые беспокойства, но полагаю серьёзные брокеры разберутся.