Комиссия по ценным бумагам и биржам США предъявила обвинения компаниям Payward Inc. и Payward Ventures Inc., которые работают под брендом Kraken. Их обвиняют в том, что криптовалютная торговая платформа Kraken работала в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства.
В иске SEC говорится, что с сентября 2018 года Kraken заработала сотни миллионов долларов, незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов. Регулятор утверждает, что Kraken оказывает традиционные услуги биржи, брокера, дилера и клирингового агентства, однако по закону для них нужна специальная регистрация. Без нее пользователи Kraken остались без причитающейся им защиты.
Вот какие незарегистрированные услуги, по мнению регулятора, оказывала криптобиржа Kraken:
- Предоставляла клиентам торговую площадку, агрегирующую заявки на ценные бумаги от множества покупателей и продавцов с использованием установленных, недискреционных методов взаимодействия, то есть функционировала, как биржа.
- Занималась осуществлением операций с ценными бумагами для клиентских счетов клиентов Kraken и, таким образом, работала как брокер.
- Занималась куплей-продажей ценных бумаг за свой счет без применимых исключений и, таким образом, действовала как дилер.
- Выступала в качестве посредника при проведении расчетов по сделкам с ценными бумагами, а также выступала в роли депозитария ценных бумаг, осуществляя деятельность в качестве клирингового агентства.
В жалобе SEC также утверждается, что деловая практика Kraken, недостаточный внутренний контроль и некачественное ведение учета создают ряд рисков для клиентов. В частности, регулятор отмечает, что Kraken смешивает деньги своих клиентов со своими собственными, в том числе оплачивала операционные расходы непосредственно со счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов. Кроме того, Kraken якобы смешивала криптоактивы своих клиентов со своими собственными, создавая для клиентов значительные риски.
«Мы утверждаем, что компания Kraken предпочла заработать на инвесторах сотни миллионов долларов, вместо того, чтобы привести свою деятельность в соответствие с законодательством о ценных бумагах. Это решение привело к созданию бизнес-модели, изобилующей конфликтами интересов, в результате чего средства инвесторов оказались под угрозой», — заявил Гурбир С. Грюал, директор Отдела по обеспечению соблюдения законодательства SEC.
«Выбор незаконной прибыли за счет интересов инвесторов слишком часто встречается в этой сфере, и сегодня мы привлекаем компанию Kraken к ответственности за ее неправомерные действия и даем понять другим, что необходимо соблюдать требования закона», — добавил он.
В жалобе SEC, поданной в федеральный окружной суд в Сан-Франциско, утверждается, что компания Kraken нарушила регистрационные положения Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 г. В связи с этим регулятор требует наложить судебный запрет на ее деятельность и потребовать возмещение незаконно полученной прибыли плюс проценты, а также выплатить штрафы.
В феврале этого года компания Kraken согласилась прекратить предложение или продажу ценных бумаг через сервисы и программы стейкинга криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере 30 млн долларов.
А в июле этого года агенты ФБР провели обыск в доме Джесси Пауэлла, основателя криптовалютной биржи Kraken. Власти искали следы его вмешательства в компьютерные системы Центра искусств Verge. Адвокат Пауэлла утверждает, что он не сделал «ничего плохого», и расследование не связано с «его деятельностью на криптовалютной арене».
