Комиссия по ценным бумагам и биржам США, SEC, обвинила зарегистрированного на Багамах брокера-дилера MintBroker International Ltd., работающего под брендом SureTrader, в незаконном предложение услуг в Соединенных Штатах.
Иск был подан в понедельник, 22 марта, в Южный окружной суд штата Флорида. В нем также фигурирует Гай Джентиле из Рико, который является основателем, владельцем и исполнительным директором брокер-дилера.
В 22-страничном судебном иске подробно рассказывается о том, как не зарегистрированная в США платформа привлекала и обслуживала американских трейдеров в период с марта 2016 года по ноябрь 2019 года.
В обход правил PDT
Брокер-дилер обещал помощь начинающим трейдерам и предлагал дневную торговлю по схеме, которая строго регламентируется Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Более того, он даже хвастался тем, что сумел обойти «ужасное правило PDT».
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что SureTrader продавала свои услуги, через вебсайты дневной торговли и привлекала тысячи трейдеров из США. Более того, брокер-дилер предлагал американским трейдерам торговлю ценными бумагами, а также хранил активы и исполнял сделки от их имени.
«В разное время в течение указанного периода до 80% клиентской базы SureTrader составляли клиенты из США», отмечается в материалах суда.
«SureTrader начинал как компания из трех человек и дорос до 75 сотрудников, более 40,000 клиентских счетов и активов на сумму более 10 миллионов долларов. SureTrader осуществила транзакции на сумму более 1 млрд долларов от имени своих клиентов».
Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения как компании, так и ее владельцу, добиваясь судебного запрета, изъятия доходов, полученных незаконным путем, с выплатой процентов до вынесения судебного решения и гражданских штрафов.
