Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения 13 физлицам, которые предположительно занимались мошеннической деятельностью, совершая холодные звонки. Общая сумму присвоенных ими средств оценивается в 10 млн долларов.
Тактика мошенников
Торговая индустрия все чаще сталкивается с регуляторными предупреждениями общественности о различного рода мошенниках, наиболее распространенными из которых являются «котельные» (boiler room, бойлерная) — фирмы, в которых работаю агрессивные продавцы, ищущие потенциальных инвесторов по телефону (по списку потенциальных клиентов), и пытающиеся продать им спекулятивные или даже мошеннические ценные бумаги или другие активы.
Регулятор обвинил группу колл-центров, управлявших так называемыми «котельными», через которые мошенники совершали звонки с угрозами, применяя недобросовестную тактику продаж. Во многих случаях на жертв, большинство которых – пожилые люди, оказывалось давление с целью продажи мелких акций.
Представители отдела продаж настаивали на том, чтобы трейдеры размещали сделки по определенным акциям, после чего мошенники открывали свои сделки в противоположном направлении.
Судебное разбирательство
Американский регулятор начал активное расследование на основе жалоб пострадавших клиентов. Представитель SEC Стефани Авакиан подчеркнула, что такие действия мошенников могут заканчиваться плачевно. «Инвесторы должны проявлять бдительность перед угрозой такого поведения недобросовестных людей. Нежелательные звонки, оказание давления в тактике продаж и обещания того, что никому неизвестная акция взлетит в цене – это то, что фигурирует в полученных нами жалобах», — отметина она.
SEC обратилась в Федеральный суд Бруклина с обвинением в адрес 13 физических лиц, девять из которых также обвиняются в манипулировании рынком. Также некоторые участники группировки понесут ответственность за деятельность в качестве нелегальных брокеров.
Действия CFTC
На этой неделе Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) запустила новую серию видео-роликов под названием «Реальные истории о мошенничестве». Эти материалы нацелены на то, чтобы повысить бдительность трейдеров, которые продолжают становиться жертвами жуликов. В первом эпизоде рассказывается о том, как бывший военный Боб Бауман попался на крючок мошенников, орудующих на рынке серебра.
