Окружной суд Нью-Йорка наложил крупный штраф в размере 7 миллионов долларов на нью-йоркскую и лондонскую компании брокера форекс-опционов TFS-ICAP за серьезные нарушения и обман клиентов. Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) подала в суд на TFS-ICAP LLC и TFS-ICAP Ltd.
Судебное решение было вынесено, когда междилерский брокер уже признал причастность своих сотрудников к неправомерным действиям, широко известным как «летающие цены» и «печатание сделок».
CFTC пояснила, что в период с января 2014 года по август 2015 года TFS-ICAP представляла своим американским клиентам купить или продать валютные опционы по определенной цене, но на самом деле таких цен на рынке не было. Подразделения брокера в Лондоне и Нью-Йорке также ложно утверждали, что все сделки были исполнены.
Ошибки руководства
Помимо компаний, суд признал бывшего генерального директора TFS-ICAP, Яна Дибба, и бывшего руководителя отдела развивающихся рынков Джереми Вулфендена ответственными за отсутствие надзора. Оба были оштрафованы на 500,000 долларов каждый и отозвали свою регистрацию в CFTC.
«Брокеры и другие посредники играют важную роль на наших рынках. CFTC стремится обеспечить честную работу и точное ценообразование для защиты целостности рынков», сказал, Винс МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению.
«Мы также стремимся к тому, чтобы менеджеры, на которых возложены обязанности регулирующего надзора, несли ответственность за соблюдение политик и процедур, пресекающих незаконное поведение».
Чтобы привлечь к ответственности TFS-ICAP, CFTC работала совместно с Управлением финансового поведения Великобритании (FCA). Кроме того, в прошлом месяце британский регулятор оштрафовал междилерского брокера на 3,44 млн фунтов стерлингов за неправомерное поведение на рынке.
