FINRA оштрафовала бывшего сотрудника Interactive Brokers

Американский финансовый отраслевой регулятор, FINRA, выписал штраф в размере 25,000 долларов Арнольду Дж. Файсту, бывшему сотруднику Interactive Brokers по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег (AMLCO). Ведомство обвиняет его… Читать дальше

GKFX заходит на рынок США через поглощение

Компания Global Kapital Group, которая управляет несколькими брокерскими брендами по всему миру, наиболее известный из которых — GKFX, объявила сегодня о том, что приобрела брокера-дилера в США с лицензией Управления… Читать дальше

eToro вошел в FINRA в рамках экспансии на американский рынок акций

Платформа социального инвестирования eToro объявила о том, что Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) одобрило заявку компании на членство в организации. Лицензия от независимого регулятора Уолл-стрит позволит компании, зарегистрированной в… Читать дальше

Дайджест нелегальных брокеров: Короли аферы

Одним из негативных проявлений внебиржевой торговой индустрии является ее нелегальная брокерская деятельность, которую ведут недобросовестные участники рынка в различных регионах по всему миру, пользуясь, мягко говоря, несовершенством регуляторной системы. Да… Читать дальше

Американский регулятор оштрафовал Interactive Brokers на $5,5 млн

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение… Читать дальше

ICO: так ли страшен черт, как его малюют?

Эмиссия и продажа виртуальных монет в рамках процедуры первичного размещения токенов (ICO) стали в этом году чрезвычайно популярным среди компаний способом привлечения капитала. Ввиду ажиотажного роста интереса к ICO, Агентство… Читать дальше

Как не попасться на крючок мошенников дважды

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, предупредило инвесторов о компаниях и физлицах, обращающихся к жертвам незаконных брокеров бинарных опционов, предлагая им вернуть понесенные потери… Читать дальше

SEC солидарна с FINRA в стремлении к ценовой прозрачности

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) одобрила новые правила, рекомендованные крупнейшим независимым регулятором в США. В частности, Агентство  по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) предложило раскрывать наценки и… Читать дальше

FINRA снова отдает дань уважения пожилым инвесторам

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, представило новые законопроекты, разработанные в целях защиты пожилых людей от финансовых мошенников. Предложенные правила пройдут через Американскую комиссию… Читать дальше

Халатность обойдется Merrill Lynch почти в $3 млн

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, оштрафовал Merrill Lynch на 2,8 млн долларов за систематические нарушения при предоставлении информации системе контрольной регистрации биржевых ордеров… Читать дальше